北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题.docx

北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。A．指数化的投资策略B．规避和现金流匹配的策略C．积极的投资策略D．消极的投资策略2、公司型基金依据__营运基金。A．基金公司信誉B．基金契约C．法律法规D．基金公司章程3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。A．308B．306C．208D．2064、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。__A．6年半；6年半B．6年半；7年C．7年；6年半D．7年；7年5、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A．2B．5C．8D．106、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。A．并购重组委工作会议召开前B．表决结果披露后C．并购重组委工作会议期间D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前7、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A．2008年10月B．2009年1月C．2009年3月D．2009年5月8、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的9、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。A．契约型基金与公司型基金B．封闭式基金与开放式基金C．股票基金与货币基金D．成长型基金与收入型基金10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿11、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10B．6C．15D．812、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__A．越大B．越小C．不变D．不确定13、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定14、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产B．中央财政拨人资金C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金D．劳动者或单位缴纳的社会保险费15、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款16、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率17、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向18、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。A．1.00元B．1.00元C．1.02元D．1.03元19、下列各项属于形式性原则的是__。A．真实性原则B．完整性原则C．及时性原则D．规范性原则20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周B．逐日C．逐月D．逐季21、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值22、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券23、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制24、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人B．公司C．法人D．第三方25、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是__。A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2