福建省证券从业资格考试证券市场参与者试题.docx

福建省证券从业资格考试证券市场参与者试题资料仅供参考福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、经过各种通讯方式，不经过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具2、关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B．基金份额净值应当在估值日次日披露C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映3、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。A．最小方差B．最大方差C．最大收益率D．最小收益率4、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．有限公司B．合伙企业C．股份有限公司D．注册公司5、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托她人代为行使表决权6、下列选项中能够担任证券公司独立董事的人员的是__。A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上7、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10%B．20%C．30%D．35%8、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。A．证监会B．证券业协会C．证券交易所D．证券服务机构9、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__A．MAB．MACDC．WRD．KDJ10、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．有限的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．正式的商业和法律意义D．暂时的商业和法律意义11、证券市场是（）直接交换的场所。A．价值B．价格C．资本D．股票12、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式B．直销方式C．分销方式D．代销方式13、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。A．减少国债发行量B．实行“利改税”C．降低再贴现率D．大量发行国债14、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A．每天B．每周C．每月D．每5天15、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位16、查尔斯·道是道氏理论的创始人。A．德国人B．英国人C．法国人D．美国人17、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。A．880元B．900元C．940元D．1000元18、在宏观经济分析中，总量分析法是__。A．动态分析B．静态分析C．主要是动态分析，也包括静态分析D．主要是静态分析，也包括动态分析19、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C．证券公司定向资产管理业务能够从事场外交易、网下申购等特殊交易 D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务20、中国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A．360B．364C．365D．36621、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所22、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）A．净利润的上升B．资产周转加快C．杠杆比率的增大D．税率的提高23、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论24、国债期货属于金融期货品种中的__A．利率期货B．货币期货C．股票指数期货D．商品期货25、在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自