期货从业资格之期货法律法规【预热题】.docx
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期货从业资格之期货法律法规【预热题】第一部分单选题(50题)1、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】:C2、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追
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期货从业资格之期货法律法规题库【预热题】第一部分单选题(50题)1、期货交易所实行(),交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】:C2、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法中,错误的是()。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】
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期货从业资格之期货法律法规大全(预热题)第一部分单选题(50题)1、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有
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期货从业资格之期货法律法规题库第一部分单选题(500题)1、刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易【答案】:A2、期货公司变更注册资本,应当经()审核。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会
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期货从业资格之期货法律法规题库第一部分单选题(500题)1、从事期货业务()年以上经验的人员,申请期货公司董事长的,学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】:D2、关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()。A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】:B3、期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。A.变更公司形式B.设立境内分支机构