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期货从业资格之期货法律法规【预热题】第一部分单选题(50题)1、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】:C2、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】:A3、《期货交易管理条例》自()起正式实施。A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】:A4、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。A.符合风险监管指标规定标准要求,并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】:A5、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。A.立即向中国证监会报告B.立即向中国期货业协会报告C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】:D6、甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】:B7、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】:D8、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司()以上股权的期货公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】:B9、期货公司首席风险官不能够胜任工作的,()可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国期货业协会【答案】:C10、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中,错误的是()。A.委托应当采取书面形式,且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托,代表出席会议D.理事会讨论重大事项的,理事必须本人出席,不得委托他人代为出席【答案】:D11、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()A.10年B.15年C.20年D.25年【答案】:C12、对在委托销售中违反()义务的行为,委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任,并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】:C13、期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】:D14、期货公司会员不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立交易编码。A.85B.90C.80D.95【答案】:C15、期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时问追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】:B16、某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有()。A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改【答案】:D17、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职,在职期间,李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票,但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成