期货从业资格之期货法律法规题库【预热题】.pdf

期货从业资格之期货法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长
的，学历可以放宽至大学专科。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】：D

2、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

3、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构
批准的是（）。
A.变更公司形式
B.设立境内分支机构
C.变更业务范围
D.变更注册资本

【答案】：B

4、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客
户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏
损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会
可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申
请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

5、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投
资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对

【答案】：A

6、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连
续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上
海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，
并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以
采取的措施是（）。
A.把最大涨幅幅度调整为5%
B.把最大涨跌幅度调整为3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：B
7、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期
货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构
的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚
金。
A.三年；一万元以上十万元以下
B.三年；二万元以上二十万元以下
C.五年；一万元以上十万元以下
D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】：B

8、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货业协会
C.证券交易所
D.期货交易所

【答案】：A

9、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。
A.理事会
B.董事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】：A

10、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储
保障基金。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】：B

11、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示
客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季

【答案】：A

12、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

13、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向
全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。
A.详细说明对公司的影响
B.详细说明解决问题的具体措施和期限
C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构
D.当日向全体股东书面报告

【答案】：D

14、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩
戒不包括（）。
A.暂停从业资格3个月
B.公开谴责
C.训诫
D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】：A

15、期货交易所联网交易的，应当（）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

16、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年

【答案】：D

17、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】：D

18、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的
是（）。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

19、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务