逆全球化背景下美国337调查新趋势及应对新策略.docx

逆全球化背景下美国337调查新趋势及应对新策略李清刘莹摘要：当前，逆全球化思潮盛行，特朗普上台以来美国大力推行“美国优先”的贸易保护政策，337调查就是其中色彩浓厚的一笔。337调查自1995年开始近乎每年都会有涉华案件，2001年中国加入世贸组织后涉华案件频率更高，在当前逆全球化背景下337调查又有新走向，因此，本文对入世以来美国337调查进行了回顾，并提出逆全球化背景下337调查的新趋势和我国企业应对新策略。关键词：逆全球化；337调查；新趋势；新策略在中美进出口贸易中，美国一直处于逆差状态，极大影响了美国国内相关产业的建立发展和就业岗位的增加，加之全球金融危机发生后，世界经济贸易下行压力加大，为尽快恢复发展美国经济，同时打压各国出口产品的国际竞争力，通过频繁采用打击范围广且成本低廉的337调查，便成为美国在进出口贸易过程中的一把利器。而近年来，随着特朗普政府上台，大肆宣扬“美国优先”政策，造成逆全球化兴风作浪，同时，也出现了美国对华发起的337调查数量持续保持在高位且使用频率日益增加，调查愈发向中高端产业领域倾斜的新特点。作为中国第二大贸易伙伴，其“美国优先”的保护政策与频繁采用“337调查”的打击手段，极大损害了中国出口企业及相关行业利益，其发展趋势值得关注，并要研究和应用新的应对策略。一、入世以来涉华337调查案件回顾337调查，即美国国际贸易委员会（UnitedStatesInternationalTradeCommission，简称为ITC）依据《美国1930年关税法》第337条发起的针对国际贸易中违反该条款的贸易调查，该条款主要针对在对美国的进口贸易中侵犯美国有效知识产权的行为以及其他不公平竞争行为。（一）涉华调查案件的数量统计根据相关统计数据，纵观2001年中国入世以来美国337调查情况，ITC发起的337调查案件数量和涉华数量均保持波动上升趋势，尤其在2011年达到最高峰；2012年起337调查有逐步缓慢同比下降之势，但该趋势仅持续至2016年4月，自2016年5月份开始，美国337调查案件又开始迅速回升。2016年ITC共发起53起337调查案件，接近历史最高数量，而仅2017年前三个季度的发起数量就已高达40起。近三年来，对我国碳钢与合金钢的首次调查，对魅族手机等国内知名电子产品的专利侵权调查以及对新兴产业电动平衡车连续多次发起的立案，从数量和力度上都对我国相关产业经济造成了沉重打击。（二）涉华调查案件的产业领域根据历年统计数据，2001年入世以来，2014年及以前美国ITC发起的涉华337調查案件中，被调查目标产品种类多样，包括机电产品、医药保健品、五矿化工、轻工工艺品以及林产、食品土畜，其中机电等轻工业产品最多，为60%左右，医药化工产业次之。而在近三年案件中，调查产业领域不断升级扩大，包括非金属矿物质品、文体教育用品、通讯电子设备、专用设备、交通运输设备、轻工艺品等多领域，并开始涉及钢铁行业，新兴电动平衡车等；调查集中分布在通讯电子设备类，专用设备和制造品也是近三年来的被调查高发产业领域。（三）涉华调查案件的申诉原因美国“337条款”管辖的与知识产权有关的不公正的贸易做法主要有三类：（1）进口和销售侵犯美国专利权、商标权以及版权等知识产权的产品；（2）制造、进口和销售违反美国反不公平竞争法的产品，如进口带有虚假原产地标识的产品、侵犯美国商业秘密的产品等等；（3）托拉斯型的不公平行为，如非法定价、价格歧视等。从历年美国337调查实践来看，上述第三类不公平贸易行为的判定标准比较严格且有许多不确定性，过去的十几年来，涉华337调查的诉由绝大部分是专利侵权，以2016年为例，18起涉华337调查中有16起是以专利侵权为诉由。从美国337调查的历史数据来看，专利侵权一直以来就是美国启动337调查的最主要诉由，涉华案件中这一比例始终保持在五分之四至百分之百。（四）涉华调查案件的处理结果由统计数据可知，近三年来涉华337调查案件中，中企胜诉率（中企胜诉数量占被诉企业总量之比）分别为3.1%、14.6%、21.7%。其中，在2017年上半年ITC结案的10起涉华337调查案件中，被诉涉华企业共23家，其案件处理结果结案分别为：缺席判决（4家）、申诉方撤诉（5家）、和解（6家）、同意令（2家）、败诉（2家）、其他（1家）、未知（3家）。涉华337调查案件低胜诉率一方面影响我国企业进军美国市场的步伐，紧缩甚至不得不放弃美国市场，另一方面必然会助长美国对华启动337调查的气焰。二、337涉华调查案件新特点（一）调查数量持高，案件发起愈发频繁美国总统特朗普上台以来，以“美国优先”、“制造业回归”为口号，大肆推行贸易保护主义，美国337调查发起更为频繁，力度更大，案件数量持高。根据中国贸易救济网显示的数据，从涉华案件数量来