中国应对美国_337调查_的知识产权策略思路.pdf

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《厦门大学法律评论》总第十三辑
厦门大学出版社2007年6月版
《中国应对美国“337调查”的知识产权策略思路》
～

中国应对美国“337调查”的
知识产权策略思路

丁丽瑛3

目次
一、美国对中国大陆地区发动“337调查”的基本情况介绍
二、应对“337调查”的现实考虑及指导思路
三、中国企业应对“337调查”的基本策略和应诉措施
四、中国政府应对美国“337调查”的政策导向

一、美国对中国大陆地区发动“337调查”的基本情况介绍

随着我国的开放,越来越多的企业开始加入到国际市场竞争中,这其
中,值得引起注意的是:近年来越来越多的企业出口产品遭遇美国“337调
查”,而中国企业也正成为“337调查”的主要攻击对象。在历史上,欧、日、
韩、中国台湾地区和大陆依次是美国“337调查”的主要对象。来自美国国

3丁丽瑛:1965年生,厦门大学法学院教授,法学硕士,电子邮件:lyding@xmu.
edu.cn。本文为教育部人文社会科学规划基金项目“应对美国‘337调查’的知识产权战
略研究”(05JA820023)课题的阶段性研究成果。
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际贸易委员会(简称ITC)的资料显示:该委员会1993—2000年受理涉及
“337条款”的137起案件中,中国台湾地区占了41起,为总数的1/3,至
2001年“337调查”涉案的企业中,中国台湾地区仍居亚洲第一位。但
2002—2003年,中国大陆地区企业受到美国“337调查”的数量已跃居亚洲
首位。①1986年美国ITC发起了第一起针对中国大陆地区出口产品的
“337调查”。1986—1995年的10年时间内,美国对全球发起“337调查”
143起,涉及中国大陆地区的3起,约占2%。1996—2004年的9年时间内
美国对全球发起“337调查”157起,涉及中国大陆地区的36起,约占23%。
2002年美国对全球发起“337调查”17起,涉及中国大陆地区的5起,约占
29%。2003年美国对全球发起“337调查”18起,涉及中国大陆地区的8
起,约占44%。2004年美国对全球发起“337调查”26起,涉及中国大陆地
区的10起,约占42%。2005年美国对全球发起“337调查”29起,涉及中国
大陆地区的9起,约占31%。2006年美国对全球发起“337调查”34起,涉
及中国大陆地区的13起,约占38%。截至2007年5月25日,美国国际贸
易委员会发起的“337调查”中,涉及中国大陆地区的案件②共有70件,其
中22件尚在审理中。在48件已经结束的调查中,发布排除令的有18件,
占37.5%,其中普遍排除令9件,有限排除令9件;原告撤诉的有5件,占
10.4%;委员会发布不违反337条款裁决的有7件,占14.6%;以和解结案
的有18件,占37.5%。③涉案的中国企业出口产品涉及的行业比较集中,
主要有电子工业、化学工业、轻工业、机械工业、汽车工业、皮革工业等,④而

①陶婷芳、谢明磊《:知识产权:国际商战的利器》,载《上海商业》2004年总第173
期。
②此处所指涉及中国大陆地区是指案件指向的产品来源地包括中国大陆地区,
或者案件的被告中有中国企业。
③牟燕根据美国国际贸易委员会官方网站(http://www.usitc.gov)提供的资料
以及相关文献统计和整理。
④李志军《:美国对中国企业进行“337调查”的基本情况、影响及对策措施》,载
《中国工商管理研究》2006年第1期。
中国应对美国“337调查”的知识产权策略思路251

80%以上的“337调查”是以侵犯专利权为起诉理由的。⑤
有关的数据表明,美国针对中国发起的“337调查”,显现出以下明显的
发展趋势:其一,调查案件数量呈上升趋势,针对中国大陆地区发动的“337
调查”在所有调查中所占的比例不断上升,且发展速度较快;其二,调查所涉
及的产品领域不断扩大,技术结构不断升级,从低端产品向高端产品发展。
中国企业近年来频繁遭遇美国“337调查”,除了“经贸危机”下美国知
识产权政策及经贸政策调整而导致的美国企业谋求通过市场化的技术贸易
壁垒手段抑制外国产品进入美国市场这一普遍性原因外,主要还涉及专门
针对中国的三方面因素:第一,美国对中国贸易逆差的客观存在,使贸易保
护主义的矛头指向中国。据美方统计,2004年美方对中贸易赤字达到
1619.78亿美元(中方统计80217亿美元),比2001年净增789亿美元(中
方统计净增522亿美元);2005年美国对华贸易赤字达到2016亿美元(中
方统计1147亿美元),同比增长2415%,大约占美国贸易逆差的30%。⑥
2006年美中贸易逆差已达到创纪录的2325亿美元。⑦第二,在世界制造