合规与风险培训ppt课件.ppt

合规培训前言主要内容证券营销人员应当主要内容营销人员应掌握的证券法规体系《证券经纪人管理暂行规定》之一：法律地位《证券经纪人管理暂行规定》之五---管理和监督主要内容第三部分如何合规营销二、营销人员可以从事下列活动二、营销人员可以从事下列活动（续）（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。四、相关处罚规定--《证券公司监督管理条例》（罚则）四、相关处罚规定--《证券公司监督管理条例》（罚则）续四、相关处罚规定--《证券公司监督管理条例》（罚则）续主要内容第四部分常见违规现象及典型案例一、代客操作案例：全权委托之瞒客私自买卖案例：证券经纪人代客理财汤某无证券从业资格，2003年11月被营业聘为业务经理并2007年5月签订居间合同，从事客户开发工作。案例：4个月亏损20万委托炒股，谁“埋单”违规咨询？相关法律法规要求：《证券公司监督管理条例》第三十四条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、第二十四条处罚规定：确定性的判断，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。违规咨询案例什么是非现场开户？相关法律法规要求：《证券法》第一百四十五条处罚规定：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。什么是开空户？相关法律法规要求：《证券公司监督管理条例》第二十九、三十条处罚规定：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格问题：客户经理能否炒股？相关法律法规要求：《证券法》第四十三条、《证券公司监督管理条例》第三十九条、《证券经纪人管理暂行规定》第四条处罚规定：依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款案例：员工炒股取得执业资格，开展授权业务；出示执业证书，公平对待客户；充分揭示风险，提供统一咨询；正当手段营销，客户利益优先。“聚沙成塔、集腋成裘”“莫因善小而不为，莫因恶小而为之”让我们从点滴规范，从自身做起，将合规理念融入营销。谢谢大家!后面内容直接删除就行资料可以编辑修改使用资料可以编辑修改使用资料仅供参考，实际情况实际分析主要经营：课件设计，文档制作，网络软件设计、图文设计制作、发布广告等秉着以优质的服务对待每一位客户，做到让客户满意！致力于合同简历、论文写作、PPT设计、计划书、策划案、学习课件、各类模板等方方面面，打造全网一站式需求感谢您的观看和下载