风险、合规与内部控制ppt课件.ppt

风险、合规与内部控制前言风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控一、风险、合规、内控风险、合规、内控内部控制体系是指基于控制环境、风
险评估、控制活动、信息与沟通、内
部监督五要素，在组织、制度、运
行、监督和报告等方面进行的整体安
排和系统架构。
二、内部控制体系的组成二、内部控制体系的组成二、内部控制体系的组成二、内部控制体系的组成二、内部控制体系的组成二、内部控制体系的组成二、内部控制体系的组成二、内部控制体系的组成二、内部控制体系的组成风险、合规、内控三、合规要点及案例机构建设的合规要点高管人员任职资格管理高管人员任职资格－合规要点产品管理产品管理合规要点业务经营产品销售－合规要点个人业务－合规要点单证管理－合规要点财务管理业务支出－合规要点业务支出－合规要点营业费用和手续费－合规要点营业费用和手续费－合规要点佣金支出－合规要点税务管理－合规要点业务员管理－合规要点业务人员合规职责（一）业务人员合规职责（二）业务人员合规职责（三）业务人员合规职责（四）业务人员合规职责（五）业务人员合规职责（六）业务人员合规职责（七）业务人员合规职责（八）业务人员合规职责（九）反洗钱－合规要点风险、合规、内控四、合规风险控制四、合规风险控制四、合规风险控制谢谢！