反洗钱试题汇总.doc

反洗钱试题银行业机构反洗钱考试题库1、《中华人民共与国反洗钱法》正式实施得时间就是(B)A、2006年10月31日B、2007年1月1日C、2007年3月3日D、2007年8月1日2、《中华人民共与国反洗钱法》在法律位阶上属于(A)。A、法律B、行政法规C、规章D、规范性文件3、根据《中华人民共与国反洗钱法》与有关规定,国务院反洗钱行政主管部门就是指(B)。A、国务院金融协调办公室B、中国人民银行C、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会D、中华人民共与国公安部4、反洗钱行政主管部门与其她依法负有反洗钱监督管理职责得部门、机构履行反洗钱职责获得得客户身份资料与交易信息,只能用于反洗钱(C)。A、现场检查B、非现场监管C、行政调查D、案件协查5、司法机关依照反洗钱法获得得客户身份资料与交易信息,只能用于反洗钱(B)。A、刑事侦查B、刑事诉讼C、司法调查D、案件审判6、对履行反洗钱义务得机构及其工作人员依法提交大额与可疑交易报告,下列说法中正确得就是(A)。A、受法律保护B、不受法律保护C、现有法律规定不明确D、以上说法都对7、下列哪一种犯罪不就是洗钱犯罪得上游犯罪?(C)A、破坏金融管理秩序犯罪B、金融诈骗犯罪C、职务侵占罪D、贪污贿赂犯罪8、在国务院反洗钱行政主管部门得授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务进行监督检查得职能由(A)实施。A、国务院反洗钱行政主管部门得派出机构B、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构C、中国人民银行及其设区得市级以上分支机构D、各级政府得公安机关9、任何单位与个人发现洗钱活动,有权向(C)举报。A、中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构B、中国人民银行或者检察机关C、反洗钱行政主管部门或者公安机关D、上级主管单位或者所在单位领导10、反洗钱行政主管部门与其她依法负有反洗钱监督管理职责得部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪得交易活动,应当及时向(C)报告。A、司法机关B、公安机关C、侦查机关D、中国人民银行11、金融机构通过第三方识别客户身份得,应当确保第三方已经采取符合《中华人民共与国反洗钱法》要求得客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求得客户身份识别措施得,由(C)承担未履行客户身份识别义务得责任。A、第三方B、该金融机构与第三方共同C、该金融机构D、公安部门或者就是工商行政管理部门12、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存(A)年。A、五B、八C、十D、十五13、国务院反洗钱行政主管部门或者其(A)一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实得,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件与资料。A、省B、设区得市C、县D、以上都对14、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门得要求采取临时冻结措施后(B)内,未接到侦查机关继续冻结通知得,应当立即解除冻结。A、24小时B、48小时C、5天D、7天15、中华人民共与国根据缔结或者参加得国际条约,或者按照(B)原则,开展反洗钱国际合作。A、平等互利B、平等互惠C、与平共处D、以上说法都对16、涉及追究洗钱犯罪得司法协助,由(A)依照有关法律得规定办理。A、司法机关B、公安机关C、检察机关D、国务院反洗钱行政主管部门17、根据反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动,调查人员不得少于(A)人。A、2B、3C、4D、518、任何单位与个人发现洗钱活动都可以向有关部门进行举报。(C)应当对举报人与举报内容保密。A、金融机构B、特定非金融机构C、接受举报得机关D、相关知情人19、(B)发现个人出入境携带得现金、无记名有价证券超过规定金额得,应当及时向反洗钱行政主管部门通报。A、商务部B、海关C、税务部门D、工商部门20、金融机构应当依照《中华人民共与国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,(C)应当对反洗钱内部控制制度得有效实施负责。A、金融机构反洗钱牵头部门负责人B、金融机构反洗钱高级管理人员C、金融机构得负责人D、金融机构直接负责得董事21、应当履行反洗钱义务得特定非金融机构得范围、其履