反洗钱法规汇总.pdf
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反洗钱法规汇总.pdf
法律法规-基金监管-反洗钱序号法规名称重要条款金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规
当前反洗钱有关法律法规汇总.doc
当前反洗钱有关法律法规汇总一、《刑法》第一百九十一条的规定:明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪的违法所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的违法所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:(一)提供资金帐户的;(二)协助将财产转换为现金或者金融票据的;(三)通过转帐或者其他结算方式协助资金转移的;(四
反洗钱试题汇总.doc
反洗钱试题银行业机构反洗钱考试题库1、《中华人民共与国反洗钱法》正式实施得时间就是(B)A、2006年10月31日B、2007年1月1日C、2007年3月3日D、2007年8月1日2、《中华人民共与国反洗钱法》在法律位阶上属于(A)。A、法律B、行政法规C、规章D、规范性文件3、根据《中华人民共与国反洗钱法》与有关规定,国务院反洗钱行政主管部门就是指(B)。A、国务院金融协调办公室B、中国人民银行C、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会D、中华人民共与国公
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反洗钱法规.doc
【重点学习】《中华人民共和国反洗钱法》发布时间:2012.01.05点击数:10142选择字号:大中小中华人民共和国反洗钱法(2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过)目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则第一章总则第一条为了预防洗钱活动维护金融秩