股票证券基本重要概念小结.doc

证券股票知识A股正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。B股正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值,以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票,它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份有限公司投资而形成的股份。上海的B股用美元交易,深圳的B股用港币交易。不记名股票不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。成交量指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，此时市场交投不活跃。成交量是判断股票价格走势的重要依据，为分析主力行为提供了重要的依据。投资者对成交量异常波动的股票应当密切关注。成交价成交价是股票的成交价格，可分为集合竞价成交价格和连续竞价成交价格两种。集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式，集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。场外交易市场场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。其早期主要形式是店头市场（又称柜台市场），现在还包括第三市场、第四市场等。传真委托、函电委托传真委托、函电委托是指委托人填写委托内容后，将委托书以传真或函电方式表达委托意向，提出委托要求。存托凭证存托凭证（DR：DepositaryReceipt）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。诚实信用原则诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。道琼斯股价指数道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数，它的全称为道琼斯股票价格平均数。它是在1884年由道琼斯公司的创始人查尔斯．道编制的。计算公式为：股票价格平均数=入选股票的价格之和/入选股票的数量。现在的道-琼斯股价指数实际上是一组股价平均数，道琼斯股价综合平均数是以65家公司股票为样本股编制而成的股价综合平均数。跌停板证券交易当天价格的最低限度称为跌停板，跌停板时的价格称跌停板价。我国沪深证券交易所对股票、基金交易实行价格跌幅限制，跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格跌幅比例为5%。股票、基金跌幅价格的计算公式为：跌幅价格=前收盘价×（1-跌幅比例），计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。属于下列情形之一的，首个交易日无价格跌幅限制：（一）首次公开发行上市的股票和封闭式基金；（二）增发上市的股票；（三）暂停上市后恢复上市的股票；（四）交易所认定的其他情形。反弹指下跌趋势中股价因跌幅过猛而暂时的上涨调整现象。股票的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的三分之一左右时又恢复原来的下跌趋势。反弹并不会改变股票的下跌趋势，手中持筹者应趁反弹出局，未持筹者宜观望，不应介入。激进型的投资者可在反弹前低吸，反弹中高抛。分红派息分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式，也是股东实现自己权益的过程。风险风险在理论上是指人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种偏离的综合。这种偏离可以是正的，也可能是负的。但在实践中，人们讲的风险往往强调的是负偏离，指的是由于未来的不确定性而发生损失的可能性。非交易过户非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。股票股票是股份有限公司在筹集资金时向出资人发行的股份凭证，它代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。主要包括普通股和优先股两类。它是股份有限公司发行的表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。它是证明股东权益和身份的证书，股东凭借股票领取股息、红利，参加和监督公司的经营管理，同时根据权利和义务对等的原则，在法律和公司章程规定的范围内承担经营亏损和破产的风险。股东股东是股份有限公司的投资者和股份持有人、股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利，并以其所持股份为限对公司承担责任。股东大会股东大会由公司