2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题（共80题）1、（2019年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券做市交易业务【答案】D3、下列属于记账式国债承销程序的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案--4、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（）。A.预期利润B.高额收益C.剩余价值D.预期收益【答案】D5、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票）。B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B6、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(??)。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【答案】C7、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案--A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A8、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（A.普通股包含优先股）B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】D10、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案--D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（）的不同划分的。A.投资者的买卖行为B.基础资产性质C.合约履行时间D.选择权性质【答案】B12、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】C13、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案--14、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C16、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A17、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案--A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、2017年8月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》B.《信托登记管理办法》C.《信用连结票据指引业务指南》D.《中华人民共和国信托管理办法》【答案】B19、给出有关(A.Ⅲ、Ⅳ)的数据,可以计算出基金份额净值。B.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B20、全国外汇调剂中心于（）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.19912021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案--C.1992D.1993【答案】C21、张三热衷于期权。他认为期权的功能是让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的（）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】C22、关于权证，以下说法错误的是(A.权证具有期权的性质)。B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C23、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.—年B.半年C.两年D.三年2