2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.pdf

我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》2021-2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题（共50题）1、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D2、（2019年真题）国际债券的投资者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、证券交易所的非会员理事由（）委派。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】A常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》百学须先立志。——朱熹4、下面关于证券登记结算公司的职能，表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D5、下列属于债券收益率特性的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】A7、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫A.强制分红优先股B.固定股息率优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C8、中国证券业协会的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D9、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、欧洲债券的描述正确的是（）。A.①②B.②③C.①②③非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟D.①②③④【答案】D11、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C12、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D13、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D14、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D15、股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐17、我国证券公司的设立实行（）。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【答案】B18、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】D19、（2021年真题）下列属于基金行业自律组织的有（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A20、信息披露的主体包括（）。A.①③④万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》百学须先立志。——朱熹B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C21、无限售条件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B22、在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%丈夫志四方，