基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范(基金管理人的合.pdf

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（基金管理人的合规管理）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1.单项选择题单项选择题1．中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]A．董事会B．监事会C．管理层D．业务部门正确答案：A解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。知识模块：基金管理人的合规管理2．基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。[2015年12月真题]A．成熟性B．协调性C．独立性D．客观性正确答案：A解析：基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。知识模块：基金管理人的合规管理3．督察长的合规责任不包括()。[2015年12月真题]A．关注员工的合规和风险意识B．对合规管理承担最终责任C．对新产品的合法合规性提出意见D．总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告正确答案：B解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项，督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；C项，督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；D项，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。知识模块：基金管理人的合规管理4．以下不属于合规风险的是()。[2015年12月真题]A．投资合规风险B．销售合规风险C．市场波动风险D．反洗钱风险正确答案：C解析：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同公司内部规和章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险反洗钱合规性风险。和知识模块：基金管理人的合规管理5．关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()。[2015年9月真题]A．督察长享有充分的知情权B．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C．督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D．督察长负责组织指导公司监察稽核工作正确答案：C解析：督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。知识模块：基金管理人的合规管理6．基金管理公司督察长履行职责的范围为()。[2015年3月证券真题]A．公司运作的主要环节B．基金及公司运作的所有业务环节C．基金运作的主要环节D．公司稽核部的人员设置及业务管理正确答案：B解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。知识模块：基金管理人的合规管理7．下列关于合规管理的概念，说法有误的是()。A．合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B．合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C．合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D．所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致正确答案：B解析：合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。知识模块：基金管理人的合规管理8．合规管理的意义不()。A．帮助基金管理人控制所有风险B．减少违规处罚导致的损失C．减少由于声誉风险导致的潜在损失D．对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义正确答案：A解析：随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。A项，合规管理只是帮助基金管理人控制违规风险，并不能控制所有风险。知识模块：基金管理人的合规管理9．合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A．基金公司B．基金管理人C．基金托管人D．基金销售部门正确答案：