基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范(基金管理人的合.pdf

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（基金管理人的合

规管理）模拟试卷1(题后含答案及解析)

题型有：1.单项选择题

单项选择题

1．中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列
入()的通报事项。[2016年4月真题]
A．董事会
B．监事会
C．管理层
D．业务部门

正确答案：A
解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司
的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。知识模块：
基金管理人的合规管理

2．基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。[2015年12月真
题]
A．成熟性
B．协调性
C．独立性
D．客观性

正确答案：A
解析：基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、
监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为
进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：
①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。
知识模块：基金管理人的合规管理

3．督察长的合规责任不包括()。[2015年12月真题]
A．关注员工的合规和风险意识
B．对合规管理承担最终责任
C．对新产品的合法合规性提出意见
D．总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

正确答案：B
解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项，督察长应当关注员工
的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；C项，

督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；D项，
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董
事会、中国证监会及相关派出机构报告。知识模块：基金管理人的合规管理

4．以下不属于合规风险的是()。[2015年12月真题]
A．投资合规风险
B．销售合规风险
C．市场波动风险
D．反洗钱风险

正确答案：C
解析：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章
制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风
险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规
性风险和反洗钱合规性风险。知识模块：基金管理人的合规管理

5．关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()。[2015年9月真题]
A．督察长享有充分的知情权
B．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C．督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文
件、档案
D．督察长负责组织指导公司监察稽核工作

正确答案：C
解析：督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需
要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会
议，有权调阅公司相关文件、档案。知识模块：基金管理人的合规管理

6．基金管理公司督察长履行职责的范围为()。[2015年3月证券真题]
A．公司运作的主要环节
B．基金及公司运作的所有业务环节
C．基金运作的主要环节
D．公司稽核部的人员设置及业务管理

正确答案：B
解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围应当
涵盖基金及公司运作的所有业务环节。知识模块：基金管理人的合规管理

7．下列关于合规管理的概念，说法有误的是()。
A．合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、
规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B．合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的
适用于全行业的规范、标准、惯例等
C．合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管

处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D．所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与
法律、规则和准则一致

正确答案：B
解析：合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②
基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业
道德。知识模块：基金管理人的合规管理

8．合规管理的意义不包括()。
A．帮助基金管理人控制所有风险
B．减少违规处罚导致的损失
C．减少由于声誉风险导致的潜在损失
D．对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义

正确答案：A
解析：随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合
规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声
誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常
长远的战略意义。A项，合规管理只是帮助基金管理人控制违规风险，并不能控
制所有风