精品资格基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺精品.pdf

2022年基金销售从业资格基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺一试卷1、在我国可以从事资产管理业务的机构包括（）。Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银2、关于主动型基金和被动型基金的特征，以下说法正确的是（）。3、依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。Ⅰ．契约型基金Ⅱ．公司型基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ．4、在社会行为规范中，道德与法律是主要的两种形式，两者是有区别的，关于道德与法律的区别，以下表述正确的5、基金投资运作过程可能面临的各种风险不包括（）。6、基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规7、关于投资者教育的基本原则，以下表述正确的是（）。8、（）不是我国保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务内容。9、下列对期货市场交易的说法正确的是（）。10、关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法，以下说法正确的是（）。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践11、基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中12、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息13、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%14、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%15、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%16、某封闭式基金募集期限届满，以下情况中满足募集成功条件的是（）。17、关于投资基金的特点，以下表述正确的是（）。18、当开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。19、若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）。20、关于QDII基金信息披露所使用的语言，正确的是（）。21、关于ETF基金上市交易价格的涨跌幅，以下表述正确的是（）。22、QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（）。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券23、关于金融、金融市场与居民理财的关系，以下表述错误的是（）。Ⅰ．居民经济生活中的日常收入、支出活动与24、以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（）。25、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（）。26、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（）。27、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（）。28、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算所29、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（）。30、下列选项哪些不是基金销售过程中的合规操作？（）Ⅰ．向不特定对象宣传私募基金Ⅱ．未对客户风险承受能31、投资基金运作过程中的主要当事人有（）。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金投资者Ⅳ．基金产品32、关于证券投资基金具有有利于证券市场稳定和健康发展的作用，以下表述错误的是（）。33、以下行为符合基金公司独立运作原则的是（）。34、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（）。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．成长原则Ⅳ．识别原35、基金从业人员在执业活动中应当对客户个人信息保密，以下选项中不属于基金从业人员在执业活动中应当保护的36、关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。37、以下属于金融市场参与者，且在金融市场中具有支配性作用的是（）。38、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。39、当基金发生以下哪些涉及托管人及托管业务的重大事件时，基金托管人需要履行信息披露业务？（）Ⅰ．该券40、根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（）。41、基金公司应该实行逐级授权制度，总经理的权限由（）授予。42、基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（）。Ⅰ．公司是否按照法律法43、基金管理人以及依法取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。44、基金管理人设监事会，监事会的负责对象为（）。45、关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。46、关于基金销售机构的销售行为，以下表述正确的是（）。47、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。48、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。49、某基金公司销售人员甲认为，在提供客户服务时，只能使用公众普通可获得的报刊、电视、广播、互联网等方式50、关于基金合同，以下表述错误的是（）。51、关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）。52、ETF与LOF在申购、赎回机