2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库（黄金题型）.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库第一部分单选题(300题)1、(2017年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D2、（2016年真题）下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5％的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T1日公告【答案】：A3、（）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合法独立性B.合规独立性C.隔离性D.分离性【答案】：B4、（2016年真题）在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】：C5、（2017年真题）基金份额持有人享有权利包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】：A6、如下说法错误的是（）A.截至2016年年底，我国共有l45只ETF（不包括ETF联接）B.美国的第—只ETF是标准普尔500存托仓单（SPDRs）C.1990年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第—只ETF指数参与份额（TlPs）。D.我国首只ETF上证50ETF采用的是完全复制。【答案】：A7、关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A8、关于"基金代销机构"理解正确的是（）A.通过销售基金产品赚取佣金B.与商业银行签订产品代销协议C.代理基金资产的清算和结算D.接受投资人委托设计和管理基金产品【答案】：A9、不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.25%B.75%C.50%D.100%【答案】：A10、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D11、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（）。A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明【答案】：D12、（2020年真题）关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（）。A.当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务B.当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失C.当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回D.在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息【答案】：C13、（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D14、（2016年真题）目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】：B15、募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】：A16、某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确C.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误D.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确【答案】：D17、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（）原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性【答案】：B18、目前，我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金银行存款账户，赎回