2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范高分通关题型题库附解析答案

单选题（共45题）

1、下列指标不属于避险策略基金分析指标的是（）。

A.保本期

B.保本比例

C.安全垫

D.久期

【答案】D

2、由于（）等监管标准在不同行业存在差异等因素，出现了不同金融机构
相互合作、多层嵌套的资产管理业务模式。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

3、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下错误的
是（）。

A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配

B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金
产品

C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验

D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品
【答案】D

4、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲
突，当无法避免时，应当（）。

A.确保投资者的利益优先

B.确保个人的利益优先

C.确保所在机构的利益优先

D.回避

【答案】A

5、(2016年)关于QDII基金，以下表述正确的是（）。

A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品

B.QDII可以投资贵金属凭证

C.QDII可以融资购买证券

D.QDII可以投资房地产抵押按揭

【答案】A

6、基金管理人应在募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.20

C.10

D.7

【答案】C

7、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确
的是（）。

A.公募基金管理人应当成为普通会员

B.分为特殊会员和普通会员

C.基金托管人可以选择是否入会

D.分为境外会员和境内会员

【答案】A

8、（2017年真题）下列不属于中国证监会基金监管职责的是（）。

A.监督检查基金信息的披露情况

B.制定基金行业自律业务规范

C.制定基金活动监督管理的规章、规则

D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理

【答案】B

9、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。

A.推介符合适用性原则的基金

B.提醒客户及时核对交易确认

C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

D.定期提供产品净值信息

【答案】A

10、（2016年真题）下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。

A.确定价原则
B.未知价交易原则

C.金额申购原则

D.份额赎回原则

【答案】B

11、（2017年真题）证券投资基金公开披露的信息不包括（）。

A.基金管理人年度财务报告

B.基金份额持有人大会决议

C.基金托管协议

D.基金招募说明书

【答案】A

12、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是
（）。

A.基金账户

B.银行存款账户

C.结算备付金账户

D.基金销售结算专用账户

【答案】D

13、基金销售机构通过（）、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律
法规和规章制度。

A.注册

B.培训

C.实习
D.核准

【答案】B

14、（2017年真题）根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规
定，下列事项中需要中国证监会核准的是（）。

A.非公开募集基金的募集

B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务

C.非公开募集基金的基金财产清算

D.非公开募集基金的基金管理人资格

【答案】B

15、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从
业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金管理公司

【答案】A

16、负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（）。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.基金业协会

D.中国证监会

【答案】A

17、(2016年)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（）。

A.分析基金走势

B.宣传推介基金

C.发售基金份额

D.办理基金份额申购和赎回

【答案】A

18、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（）。

A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中

B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项

D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支