2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库（考试直接用）.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库第一部分单选题(300题)1、QDⅡ基金的净值在估值日后（）内披露。A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日【答案】：B2、基金与保险产品有本质上的不同，不包含下列哪一项。（）A.目的不同B.对投资人要求不同C.变现能力不同D.收益与风险特性不同【答案】：D3、基金公司股东必须承担的义务，表述错误的是（）。A.履行出资义务B.收益分配C.长期投资的理念D.尊重公司的独立性【答案】：B4、非公开募集基金，描述错误的是（）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】：B5、基金管理人应当在每（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】：B6、（2020年真题）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责C.组织实施重大风险的解决方案D.制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】：C7、目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A.发行债券的企业B.基金销售机构C.基金管理人D.发起人【答案】：A8、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（）。A.内置和外置兼有的"混合"模式B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的"外置"模式C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的"外置"模式D.基金管理人自建登记系统的"内置"模式【答案】：B9、基金销售的特殊性不包括（）。A.服务性B.规范性C.全面性D.专业性【答案】：C10、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】：C11、基金运作信息披露文件包括（）。A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告【答案】：C12、基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30日B.90日C.60日D.180日【答案】：C13、基金托管协议是（）。A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议B.用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议【答案】：B14、(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.国家机密D.内幕信息【答案】：C15、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】：C16、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.3PsB.4PsC.5PsD.6Ps【答案】：B17、基金客户服务的提供方式不包括（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.”一对多“服务【答案】：D18、投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%,投资者应缴纳的净认购金额为（）。A.10万元B.10.1万元C.9万元D.9.9万元【答案】：D19、（2017年真题）关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】：A20、关于ETF，以下描述不正确的是（）。A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式D.申购、赎回申请提交后不得撤销【答案】：B21、基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会【答案】：A22、开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。A.历史B.公开披露C.内幕D.财务【答案】：B23、根据投资目标，可以将基金分为増长性