2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库（考试直接用）.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与
业务规范题库

第一部分单选题(300题)

1、QDⅡ基金的净值在估值日后（）内披露。
A.2天
B.2个工作日
C.3天
D.3个工作日

【答案】：B

2、基金与保险产品有本质上的不同，不包含下列哪一项。（）
A.目的不同
B.对投资人要求不同
C.变现能力不同
D.收益与风险特性不同

【答案】：D

3、基金公司股东必须承担的义务，表述错误的是（）。
A.履行出资义务
B.收益分配
C.长期投资的理念
D.尊重公司的独立性

【答案】：B

4、非公开募集基金，描述错误的是（）。
A.应制定并签订基金合同
B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介
C.合格投资者不超过200人
D.应向合格投资者募集

【答案】：B

5、基金管理人应当在每（）的监察稽核报告中列明基金销售费
用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总
额。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度

【答案】：B

6、（2020年真题）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，
以下表述错误的是（）。
A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见
B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责
C.组织实施重大风险的解决方案
D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

【答案】：C

7、目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由
（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A.发行债券的企业
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.发起人
【答案】：A

8、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（）。
A.内置和外置兼有的"混合"模式
B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的"外置"模
式
C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的"外置"模
式
D.基金管理人自建登记系统的"内置"模式

【答案】：B

9、基金销售的特殊性不包括（）。
A.服务性
B.规范性
C.全面性
D.专业性

【答案】：C

10、公司制度定期更新，可以是（）更新。
A.周、月、季
B.月、季、半年
C.季度、半年和年度
D.月、半年、年度

【答案】：C

11、基金运作信息披露文件包括（）。
A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告

【答案】：C

12、基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，变更公司的实际控制
人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批
准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做
出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A.30日
B.90日
C.60日
D.180日

【答案】：C

13、基金托管协议是（）。
A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议
B.用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、
信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责
C.基金管理人与基金登记机构签订的协议
D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议

【答案】：B

14、(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。
A.商业秘密
B.客户资料
C.国家机密
D.内幕信息

【答案】：C
15、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国
泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---
“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的
序幕。
A.1997年11月27日
B.2000年10月8日
C.1998年3月27日
D.2003年10月28日

【答案】：C

16、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
A.3Ps
B.4Ps
C.5Ps
D.6Ps

【答案】：B

17、基金客户服务的提供方式不包括（）。
A.互联网的应用
B.媒体和宣传手册的应用
C.讲座、推介会和座谈会
D.”一对多“服务

【答案】：D

18、投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用
1%,投资者应缴纳的净认购金额为（）。
A.10万元
B.10.1万元
C.9万元
D.9.9万元

【答案】：D

19、（2017年真题）关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误
的是（）。
A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销
售活动
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

【答案】：A

20、关于ETF，以下描述不正确的是（）。
A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间
B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份
C.申购、