混改背景下国企员工持股股东权利行使法律问题研究.doc

中国人民大学硕士学位论文（中文题目）混改背景下国企员工持股股东权利行使法律问题研究（英文题目）ResearchonLegalIssuesofRightsExercisesofSOEEmployeeShareholdersundertheBackgroundofMixedOwnershipReform资格卡号：31510458作者姓名：程娜所在学院：法学院专业名称：民商法导师姓名：刘俊海教授论文主题词：（3-5个）混合所有制改革；员工持股；国有企业；股东权利论文提交日期：2018年4月10日独创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得中国人民大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。论文作者（签名）：日期：关于论文使用授权的说明本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。论文作者（签名）：日期：指导教师（签名）日期：PAGE\*MERGEFORMAT50PAGE\*MERGEFORMAT51摘要员工持股制度起源于美国，后逐渐被英国、法国、意大利、西班牙、日本等国采用，现成为发达资本主义国家普遍采用的一项国家和企业制度。它的实施有助于建立资本和劳动的联结，缓和资本主义制度下的劳资矛盾，帮助员工建立归属感、提升工作积极性、增加员工资本性收入，进而实现员工和企业双赢。因被看作是推进我国国有企业股份制改革的一剂良方，员工持股制度于上世纪末引入中国，随后在全国各地试行推广。其发展过程跌宕起伏、一波三折。2013年以来，随着全面深化改革工作的推进，国有企业实行混合所有者改革、再次推行员工持股试点工作，客观上有力地推动了员工持股制度的实施。持股载体、股权行使和持股参与是员工持股制度的核心内容，但目前关于员工持股的研究大多集中于员工持股载体、持股参与及绩效等诸多方面，对员工如何行使股东权利、持股员工股东权益保障问题研究较少。因此，本文将研究目标限定于探讨混改背景下国企员工持股制度的股权行使法律问题。本文首先从员工持股制度的内涵入手界定了员工持股的法学概念范围。本文认为，员工持股是指与企业建立劳动合同关系的员工，在满足国家法规及本企业具体要求的情况下，以直接或间接的方式通过出资、股权受让等合法方式获得所在企业股权，同时获得参与决策、收益、处分等股东权利，从而形成资本所有者和劳动者利益共同体的一种制度。本文分析了员工股权行使的主要特征，即持股主体的特殊性、股权行事方式的特殊性及持股地位的特殊性。基于其特殊性，本文认为员工股权行使应遵循股权平等、股东有限责任、股东诚信、利益平衡、以规范的公司治理为导向、防止国有资产流失等基本原则。随后在梳理员工持股制度主要理论的基础上，本文认为要保障员工行使股东权利，应确保公司、董事、控制股东履行相应的保护义务，在这一保护机制下，员工股东才能更好地行使股东身份权、参与决策权、投资收益权、监督管理权等基本权利。随后，本文系统梳理我国的员工持股制度发展历程。本文认为我国经历了初步探索阶段(1984-1991年)、试点推广阶段(1992-1998年)、停滞整顿阶段(1999-2012年)、迭代发展阶段(2013年至今)四个时期。在纵观整个发展历程基础上，本文认为，我国员工持股制度存在四个主要的问题，即：缺乏统一明确的法律法规、缺少配套政策的支撑、实施中出现诸多不规范的具体问题、员工持股股权行使情况不理想等。产生这些问题的主要原因是我国处于社会主义初级阶段，市场经济发展起步晚、不充分，推行员工持股制度必须结合我国政治、经济发展的实际，结合企业自身的实际，做好顶层设计、明确定位与目标，制定详细的实施方案，并做好国有企业制度实施监督。接下来本文运用了比较分析、历史分析的方法，分析了美国、英国、日本三个国家员工持股制度的发展、特点、类型等内容。本文认为国外实施员工持股制度的实践可给解决上文提出的我国存在的问题提供参考