论公共领域中外部性问题的治理研究.doc

论公共领域中“外部性问题”的治理研究内容提要：自20世纪70年代以来，由于工业化、城市化、环境污染等一些社会问题的不断加剧，外部性问题几乎成了灸手可热的话题。外部性问题的存在，市场机制不能达到社会资源的优化配置，也就是说，市场机制对外部性问题无能为力。既然市场机制本身不能自动实现帕累托效率，就需要采取某种方法对市场机制的运行过程加以管制。本文试图在阐述公共产品的涵义，外部性的涵义及其作为经济低效率的根源的基础上，如何对公共领域中的外部性问题进行矫正。关键词：公共领域外部性治理十六届四中全会上，我党提出了构建“和谐社会”的伟大蓝图。随着我国经济的不断发展，发展与环境的矛盾日益突出，“和谐社会”的战略实施是经济持续发展的有力保证。公共领域关系着千家万户，而其中外部性问题尤为严重，因此对公共领域中的外部性问题的治理进行研究具有理论和现实意义。外部性是指一个厂商的生产行为或一个消费者的消费行为对其他人产生直接的、未予补偿的正面或负面的影响。出现负面外部性是，比如空气或水污染，过多的产品或服务以及低的价格被生产或消费，但用于矫正或缓解外部性的努力和资源却微乎其微。出现正面外部性时，如某公司从其他公司学到一种新的推销方式，将以极高的价格生产极少量的产品或服务，但为增强这种外部性而投入的努力极少。在市场失灵时，采取合理的措施进行矫正，维护广大人民的利益，是构建和谐社会的基础。一、外部性定义关于外部性的定义，有许多学者曾对它作了探讨。史普博将外部性定义为，“某种外部性是指在两个当事人缺乏任何相关的经济交易的情况下，由一个当事人向另一个当事人所提供的物品束”。斯蒂格利茨认为，“当个人或厂商的一种行为直接影响到他人，却没有给予支付或得到补偿时，就出现了外部性”，或“未被市场交易所体现的额外成本和额外收益称为外部性”。按萨缪尔森的理解，“生产和消费过程中当有人被强加了非自愿的成本或利润时，外部性就会产生。更为精确地说，外部性是一个经济机构对他人福利施加的一种未在市场交易中反映出来的影响”。按照一般说法，外部性指的是私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致的现象。这些定义所强调的是商品在两个当事人之间的转移，是在他们之间缺乏任何经济交易的情况下发生的。当你在屋前栽种的花草，对行人产生的赏心悦目的利益，并没有经过市场交易而得到他们支付的价格；当你发明了一种好办法清除外溢出来的原油时，这一好处将为许多未向你付款的人所享用，这产生了外部效应。我们将其称为正外部性。很明显，正外部性是指一种经济行为给外部造成的积极影响，使他人减少成本，增加收益。当造纸厂排出的生产废水，给下游人们的生活和生产产生了损害，也不是经过市场交易而向下游的人们支付了相应的价格；当你向小溪中倒入一桶酸液时，它会将鱼和植物杀死。但你没有向任何人赔偿这场灾难的损失，从而导致了负外部性的产生。负外部性指一种经济行为给外部造成消极影响，导致他人成本增加，收益下降。正如萨缪尔森所说的，“外部性是无意识的但却是有害的经济行为”。外部性活动可在生产者之间、消费者之间或者生产者与消费者之间。外部性在许多领域广泛存在，查尔斯（Charles）曾列出外部性的16中表现，其中正外部性有8种，负外部性也有8种。本文所分析的外部性是指负外部性，因此，在这里列出查尔斯的8种负外部性：（1）工厂产生污染（水、气、躁音等）；（2）滥用森林土地等自然资源；（3）汽车排放废气、躁音、抢占热闹行道；（4）车祸中无辜受害；（5）乱扔垃圾、吐痰等；（6）麻将声或音乐声防碍他人休息；（7）公共场合高谈阔论；（8）高楼挡住较低建筑物的阳光。查尔斯指出的上述表现也仅仅是列举性的。事实上，没有人能穷尽外部性的各种形形色色的表现。这些表现都是与环境有关的，实际上环境问题是由负外部性引起来的。由此可见，外部性是一个内涵极其丰富，极有研究价值的重要概念。外部性理论不仅涉及到我国现实的人口、生态、环境问题，而且涉及到公共产品的效率和制度安排问题，因此，开展外部性理论研究具有重要的理论与现实意义。二、有关公共产品的争论随着对公共产品研究的深入，关于公共产品的争论也日益激烈。总体上说，这些争论主要集中在两方面：公共产品的分类以及供给方式。关于公共产品的分类，布坎南在《俱乐部的经济理论》一文中明确指出，根据萨缪尔森的定义所导出的公共产品是“纯公共产品”，而完全由市场来决定的产品是“纯私人产品”。现实世界中，大量存在的是介于公共物品和私人物品之间的一种商品，称作准公共产品或混合商品。[2](p1-14)在此基础上，有学者根据竞争性和排他性的有无将物品分为四类，见下表：物品的分类排他性有无竞争性有私人品共同资