炼化企业HSE体系审核标准(全要素).xls

5.4.4能力、培训和意识（各专业）共计120分要素评估项评估内容赋值评估指南评估得分5.4.4能力、培训和意识(120)1.能力要求(15)1.能力标准编制符合要求。在《员工岗位职责描述》中对岗位能力标准（任职条件要求部分：学历、任职资格、专业背景、工作经历、个人特征要求、综合素质）做出明确要求。8参照集团公司关于《员工岗位职责描述》第六项：任职资格条件。1、抽查关键岗位人员的《员工岗位职责描述》若无此项不得分。2、能力标准应明确学历、任职资格、专业背景、工作经历、个人特征要求等五个方面；若1项不明确（或明确但不合理）扣1分。3、《员工岗位职责描述》中对综合素质的描述要全面、明确、合理具备可操作性。没有明确要求掌握必备的业务知识扣2分；没有明确要求掌握必备的安全知识及安全环保规章制度扣5分；少于5项描述的扣1-2分；操作性不强的扣1-2分。2.对能力标准进行评审持续修订和改进。21、查评审的资料开展评审得1分；2、根据评审结果对评估能力标准进行改进的得1分。3.各级领导以及管理、技术人员（含工艺、设备、生产等专业）掌握必备安全知识熟练掌握安全环保规章制度。5抽查各层次人员3-5人（包括工艺、设备等专业管理人员）采用考试的方式评估。内容应主要包括安全环保规章制度1人次不及格扣2分。2.能力评价(25)1.建立《能力评价程序》（涵盖中层管理人员、一般管理人员和专业技术人员、操作服务人员）。要求操作性强能够全面、真实反映员工岗位能力。51、少1个层面人员的能力评价程序扣2分少2项及以上不得分；2、操作性差扣1分；不能真实反映员工能力的扣2分；不能全面评价员工岗位能力的扣1分（例如仅仅通过一次性考试的结果作为评价依据）。2.单位对员工进行了能力评价。能力评价工作由各级直线领导负责有效的实施能力评价：15（1）对中层管理人员严格的按照《能力评价程序》实施能力评价；（5）1、抽查能力评价的记录。没有记录不得分；2、《能力评价程序》执行不严格扣1-4分；（2）对一般管理人员及专业技术人员严格的按照《能力评价程序》实施能力评价；（5）1、抽查能力评价的记录。没有记录不得分；2、《能力评价程序》执行不严格扣1-4分；（3）对操作服务人员严格的按照《能力评价程序》实施能力评价；（5）1、抽查能力评价的记录。没有记录不得分；2、《能力评价程序》执行不严格扣1-4分；（4）对拟提拔聘用的干部安排到安全管理部门挂职锻炼。1、推广该做法的加5分；2、干部任用前经有HSE委员会讨论程序的加5分；3.能力评价结果的后续措施和应用：5（1）根据能力评价结果确定人员是否胜任本职工作；（2）能力评价结果不符合实际情况扣1-2分。（2）对不能胜任者采取了适合的后续措施如随岗培训、离岗培训或调换岗位等。（3）无后续措施不得分；措施不够到位1-2分。3.培训的策划(35)1.建立适合有效的《教育培训管理程序》、《安全教育管理程序》。5少1项程序扣3分少2项不得分；每项根据程序的充分性、完整性扣1-3分。2.单位通过以下方面进行培训需求分析：7与知情人员访谈并查看有关培训需求文件资料评估培训需求分析的充分性和针对性。根据评估内容分项打分。（1）提升职业道德、工作态度的需要；（2）公司级的培训管理相关文件中未进行明确要求的不得分；二级单位执行不够到位的扣1-2分。（2）提升安全意识和能力的需要；（2）公司级的培训管理相关文件中未进行明确要求的不得分；二级单位执行不够到位的扣1-2分。（3）提升岗位（专业）知识和技能的需要；（1）公司级的培训管理相关文件中未进行明确要求的不得分；二级单位执行不够到位的不得分。（4）符合企业发展的需要；（1）公司级的培训管理相关文件中未进行明确要求的不得分；二级单位执行不够到位的不得分。（5）符合个人职业生涯发展的需要。（1）公司级的培训管理相关文件中未进行明确要求的不得分；二级单位执行不够到位的不得分。5.4.4能力、培训和意识(120)3.培训的策划(35)3.单位基于培训需求制定培训计划：6针对各炼化企业基层管理人员及转岗人员开展系统培训培训的重点内容是本岗位的专业技能和集团公司、炼化板块的安全管理各项规章制度以及各地区公司相关的安全生产管理制度。（1）各职能部门和各层次均制定了培训计划；（2）根据情况扣1-2分。（2）培训计划内容包括对象、内容、方式、时间等满足培训需求；（2）根据情况扣1-2分。（3）单位形成了完整的培训需求矩阵。（2）没有编制培训需求矩阵不得分不完整扣1-2分。提示：培训需求矩阵中应明确培训内容的掌握程度（指导他人、独立操作和知晓）和周期（如一年一次、两年一次等）。4、培训师队伍建设：8对于高阶层领导担任培训师的单位酌情加分；外聘知名专家作为培训师酌情加分。（1）培训师资队伍的