HSE管理体系审核要点适用于炼化企业.docx

HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业）
3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.1领导承诺3.1.2方针目标3.1.3责任及考核3.2组织机构、职责、资源和文件掌握3.2.1机构和职责3.2.2法律法规和其他要求3.2.3物力和财力资源3.2.4力量、培训和意识3.2.5协商和沟通3.2.6文件化和文件治理3.2.7记录治理3.3风险评价和隐患治理3.3.1危害识别和风险评价3.3.2环境因素识别和环境影响评价3.3.3目标指标3.3.4治理方案3.3.5隐患治理隐患评估l有隐患治理方面的程序或治理制度；l明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等；l文件或程序、评估采纳的方法符合集团公司规定；l隐患评估按程序或制度要求进展。3.4承包商和供给商治理3.4.1承包商资格预审3.4.2承包商的选择3.4.3开工前预备3.4.4承包商作业治理3.4.5表现评价和考核3.4.6供给商审查和选择3.4.7供给与效劳过程的风险掌握3.4.8供给商的考核、评价3.5装置的设计和建立3.5.1可行性讨论和立项3.5.2勘察设计3.5.3工程建立治理3.5.4试投产与验收3.6运行和修理3.6.1开停工治理3.6.2生产治理3.6.3设备运行治理3.6.4检修治理检修预备l制定设备检修方案；方案按设备治理程序和权限的要求予以正式审核、批准、下发。l检修工程应做到“五定“，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。重大工程的检修方案和HSE措施，应经过争论，由主管领导批准，书面公布，严格执行。l检修前组织参检人员进展HSE培训和急救培训；l组织对检修过程中存在的危害进展识别和风险评估；组织对停工和检修、检修和开工穿插阶段的风险评估？穿插阶段的工作协调和安排是否责任明确，并为各方面人员所知晓。l生产单位、修理单位、设备主管单位、HSE主管单位、承包商的职责和工作内容和职责明确。l检修过程中使用的工器具、机械设备、HSE防护用品、消防器材进展检查；l制定设备检修处理原则，以应对检修过程中增加或变动的工程安排；l检修工程发生变更时，如检修工程内容增加、检修工程增加等，进展检修工程变更时，同时进展风险评估，并实行相应措施；变更后的文件是否准时发到相关人员。检修的实施l生产单位与检修施工单位有明确的交接程序和手续。l全部工艺处理必需由有关人员联合检查确认后，方可进展检修施工。l检修过程中严格按作业许可制度执行，保存相关作业票证；l检修过程中根据检修方案的要求对关键程序和步骤进展检查、确认；l设备检修后组织相关部门和人员进展验收；有设备HSE验收标准；验收标准详细明确。l装置系统检修后、系统开车前组织相关部门和人员进展总体验收；制定有系统HSE验收标准；验收标准是否全面详细；l检修资料按文件资料掌握程序治理，妥当保管。3.6.5直接作业环节治理直接作业环节的治理要求l制定有危急直接作业环节的掌握程序和掌握标准；制定危急直接作业环节许可制度；l直接作业环节风险掌握措施依据作业区域和场所生产特点进展了分级掌握；l危急作业环节作业许可考虑了特别或不行预见状况的处理程序和要求；如不停工作业、带压处理、紧急状况下作业等。l直接作业活动申请单位、作业单位、协作单位的职责界定清晰，相关治理人员、作业人员、协作人员、监视人员的职责清晰；l动火作业、进设备作业、破土作业、用电作业的分级区域和界限、范围清楚，易于治理人员、监护人员和作业人员区分；检测分析的工程、内容、方法和检测指标明确；有保证取样分析具有代表性、全面性和精确性的掌握措施。l起重吊装作业制定吊装施工方案，在风险评估的根底上制定安全技术措施，并逐项落实；l高处作业分级区域和界限、范围清楚，易于治理人员、监护人员和作业人员区分；l制定有放射作业的许可制度，制定的掌握措施考虑了作业人员和可能进入作业区域人员的安全；l具有风险的其他直接作业，纳入了作业许可掌握范围；制定了掌握程序和监视要求；l直接作业过程中发生变更，如作业工程、地点、人员、机械设备、作业方式等，重新进展风险分析，审查安全掌握措施；l作业活动产生的记录和资料进展了掌握和保管；l规定了明确的信息沟通渠道，沟通畅通；l规定了直接作业环节作业人员、监护人员的资质标准；l直接作业相关人员，如治理人员、监视人员、监护人员、作业人员进展了作业掌握程序和危害识别、风险分析等方面的培训，并确认其具备相应力量；3.6.6关键装置要害部位治理3.6.7危急物品治理3.6.8储运治理3.6.9交通安全治理3.6.10消防治理3.6.11环境爱护治理3.6.12职业卫生治理3.7变更治理和应急治理3.7.1工艺技术变更治理3.7.2设备设施变更治理3.7.3治理变更3.7.4应急体系和职责3.7.5应急预案3.7.5应急培训演练、评审和修订3.8检