国际气候合作与排放权交易制度研究.pdf

华中科技大学博士学位论文国际气候合作与排放权交易制度研究姓名：林云华申请学位级别：博士专业：西方经济学指导教师：刘海云20060501摘要气候变化问题兴起于20世纪80年代它是一个极其复杂而长期的全球性问题关系到世界各国的根本利益和长远利益。为了减缓和适应全球气候变化减少温室气体排放各国开展了广泛的国际气候合作。如何协调贸易与环境问题如何设计排放权交易制度则是国际气候合作过程中的焦点。基于以上事实和理由本文围绕着以下逻辑顺序逐步深入展开论述。首先是提出问题即指出解决全球气候变化问题的严峻性以及国际社会加强气候合作（和相关学术研究）的紧迫性。其次是分析问题即运用博弈论分析国际气候合作中各国的利益关系从理论上探索国际气候合作中的贸易与环境问题回顾和评价各种排放权交易理论分析《京都议定书》国际排放权交易制度的基本框架。最后是解决问题结合各国参与国际气候合作和排放权交易的实践提出了完善《京都议定书》的综合解决方案指出了国际气候合作的发展趋势并就我国如何参与国际气候合作并设计国内排放权交易制度提出了相应的对策和建议。从博弈论的角度看国际气候合作是各国在高度不确定性条件下的集体决策和博弈过程具有全方位的和战略性的影响其实质就是从保护全球气候的国际合作的角度确立国际政治经济新秩序。在文献综述之后本文综合运用博弈理论和国际合作理论以六种基本的博弈图式为例深入分析了国际气候合作中各国的收益结构和博弈策略进而揭示出其中的博弈机理以及由此产生的各种国家利益冲突和气候合作形态为我国积极参与国际气候合作提供了一种全新的分析思路和框架。由于国际气候合作是国际环境合作中的重要内容之一因此不失一般性接下来本文分析了贸易与环境问题。一般认为贸易与环境之间并不存在无法调和的矛盾两者是可以相互促进、共同发展的。然而理论和现实之间的明显差距使两者的国际协调面临着困境。本文借鉴了将贸易与环境捆绑解决的思路运用博弈工具分析了参与国际环境合作各方在自利行为激励下的策略选择并在此基础上探索基于国际贸易协议的环境污染控制方法从而从理论上有效地证明了：将环境问题纳入贸易自由化谈判是解决贸易与环境问题的一个有效方法。然后考察了欧盟和NAFTA推进区域环境合作的实施途径。最后从法理分析和案例研究的角度探讨MEAs和WTO之I间潜在冲突的原因及对策。本文认为要协调两者之间的关系应遵守平等原则、累积原则、相互尊重和“劳动分工”原则、司法中立原则等国际法原则；可以采取的措施有：在两者之间建立长效对话机制MEAs应主动地协调自身与WTO的关系急需设计更加全面的、实际可行的解决方案加强两者共性方面的基础性工作等。目前国际气候合作面临的最主要问题是如何采取集体行动以克服和解决囚徒困境问题并实现共同利益的最优供给和最优配置？由于国际制度安排（集体行动规则）最终决定了博弈的收益结构进而决定了博弈的均衡结果因此创建一种理想的、最稳定的、最有效率的国际制度安排是解决这个问题的根本之策。《京都议定书》就是这样一种国际制度安排它的签署及生效是国际气候合作所取得的最重要成果其创立的“京都三机制”和全球排放权交易制度框架为世界各国加强国际气候合作指明了努力的方向为世界各国推进国际经贸合作开辟了新的领域。但是在《京都议定书》第一履约期（2008～2012年）到来之前如何真正建立和完善排放权交易制度仍然是当前国际社会面临的一个紧迫问题。这样本文的论述重点就转向排放权交易制度的理论、政策解析和实践。在排放权交易的理论基础方面首先概括了排放权交易的主要理论流派包括外部性理论、公地悲剧、稀缺资源论、所有权学派与科斯定理、自由市场环境主义等。其次借鉴能源论坛模型和成本有效污染控制一般数学模型论证了排放权交易的成本效应。再次分析了排放权交易的法律问题。最后比较排放权交易和其他环境经济手段的环境管理成本和管理效果。在排放权交易的政策解析方面深入地分析了全球排放权交易制度框架面临的政治经济技术难题并提出了将科斯手段、庇古手段和PAMs方法有机地结合起来的一种综合解决方案。在排放权交易的实践方面简要地介绍了美国温室气体排放权指标交易计划欧盟“废气排放权交易体系”日本二氧化碳国内排放权交易市场和中国排放权交易的试点情况。全文的最后部