碳排放交易配额初始分配基本规则的构建.docx

碳排放交易配额初始分配基本规则的构建【摘要】碳排放交易中配额初始分配基本规则涵盖了分配方法的选择、产业部门的层级分配和补充机制。政策制定者在分配基本规则时需要综合考虑分配的公平与效率、环境效果与产业竞争力保护四个基本原则。在碳排放交易制度不断发展成熟的过程中配额初始分配的基本规则也经历了由无偿向有偿由单层向多层分配模式的过渡。补充机制的设计则随着制度的日臻完善而呈现出不同的变化特征。【关键词】碳排放交易配额初始分配基本规则补充机制一、配额初始分配所应遵循的基本原则1、效率与公平原则效率与公平是分配基本原则中的对立统一体。配额分配的效率是指在确定性温室气体排放总量的约束下实施分配的政府和获得配额分配的企业所能实现的最小成本和最大收益。一方面配额作为一种稀缺性资源应当分配到能够高效利用的接收者手中从而实现配额资源的最优配置；另一方面初始分配应当有利于降低管理成本至少不应导致管理成本的不对称增加。配额的公平分配是指配额分配的经济收益和成本在不同接受者之间的合理分摊。首先分配方法的选择应当保证公平性同一类型的企业之间以及新进入企业与既有企业都应获得公平分配的机会。其次配额分配形式上的公平应让位于实际效果的公平。2、环境效果原则环境效果是进行配额初始分配制度设计必须考虑的重要原则。从短期效果看在一个排放总量确定的制度运行区间之内温室气体减排数据也是明确的针对涵盖企业适用不同的分配方法将不会影响环境效果的实现。从长期效果看即使连续期间的总量设定可以保证温室气体控排水平的稳定性但依然需要采用有效的分配方法实现减排激励作用。如果分配方法的选择事实上起到了向高排放行业分配更多配额的效果将不利于整个经济体系完成低碳转型未来实现更佳环境效果的难度将显著增大。3、竞争力保护原则决策者在将能源密集型和贸易暴露型产业纳入到碳排放交易覆盖范围时需要考虑短期成本增长对国民经济整体的影响。不同产业的生产成本结构以及所面临的市场竞争环境的差异导致这些产业部门在被纳入到配额管理之后呈现出不同的适应能力。因此决策者不得不充分考虑针对不同产业部门的差别待遇尤其是在适用分配方法时有针对性地采用无偿和有偿分配手段。特别是对于那些对配额成本十分敏感且在国民经济占据重要地位的工业制造部门无偿分配方式将是首要考虑对象以便提升这些产业在纳入排放交易的过渡阶段对配额成本的适应和吸收能力。二、配额初始分配的方法与层级选择1、配额初始分配的方法碳排放交易的配额初始分配包括无偿和有偿两类基础方法。采用无偿分配方法需要政府部门事先进行数据收集并根据数据类型的不同进一步分为祖父法和基准法。在效率层面祖父法流程简单方便而在公平层面基准法则有利于“奖励先进、惩罚后进”。有偿分配方式则真正体现了污染者负担原则。在效率和公平层面拍卖和定价销售都优于无偿分配方法。在环境效果层面有偿分配仍基于排放总量的设定。但由于部分产业的竞争力下降可能会导致碳泄漏的问题进而危及到环境效果。因此在制度运行的初期阶段有偿分配方式不宜大范围采用但随着制度运行的稳定和成熟有偿分配将逐步取代无偿方式成为主要分配手段。2、基于产业部门的层级分配在配额初始分配过程中还需要将产业部门和企业之间的分配层级纳入考虑范围。“政府――企业”的单层模式适合于产业部门涵盖类型单一且纳入企业数量较少的情形单层模式的优势在于公平性的保障和效率的提高。但是单层模式不利于产业之间的平衡以及竞争力的保护不同产业在经济体系中的重要性以及竞争力问题很容易被忽视导致形式上公平的配额分配造成事实上的不公平结果。“政府――产业――企业”多层模式适合于分配对象涵盖多个产业部门的情形。在该模式下配额总量将被分解到各个不同产业然后对产业内部的企业进行具体分配。多层模式的优势在于有效平衡产业部门之间的差异准确反映产业内部企业的配额需求避免了产业之间的竞争扭曲。但是多层分配模式也会增加政府部门的行政管理负担配额在产业分配的标准透明度问题也值得关注这增加了分配实施准备工作难度。三、配额分配的补充机制1、新进入者的配额分配对于新入者的配额分配方法也可以采用无偿和有偿两种分配方式。如果原先同一产业部门的既有涵盖企业接受了配额的无偿分配一般情况下也将根据一定标准发放给新进入者免费配额。但遇到的问题是如果既有排放企业使用了祖父法而新进入者没有历史数据可供参考只能依照新进入企业所在部门的排放基准结合企业提交的预期产量或者根据本行业内的平均排放率进行配额数量计算。两种数据比较而言行业的平均排放强度在公平性方面要明显优于由企业自己提供的预期产量因为企业在利益驱动下会为了获取更多免费配额而虚报自