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证券公司分支机构合规管理工作年报（精选5篇）

第一篇：证券公司分支机构合规管理工作年报证券公司分支机构合规管理工作年报分支机构应于每年1月15日前，向我局报送上一年度的合规管理工作报告。分支机构负责人应当对合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。合规管理工作报告包括但不限于以下内容：（一）合规管理的基本情况。（二）证券经纪业务合规情况（未开展证券经纪业务的分公司报备其他业务的合规情况）。（三）合规风险的发现、整改及责任追究情况。（四）我局印发的《宁波辖区证券营业部合规人员管理工作指引（试行）》（甬证监发〔2012〕58号）第九条所列相关工作的开展情况。第二篇：福建省保险公司分支机构合规管理工作实施细则福建省保险公司分支机构合规管理工作实施细则第一章总则第一条为了建立健全福建省（不含厦门，下同）保险公司分支机构合规管理机制，及时防范化解合规风险，促进依法合规经营，确保保险业安全稳健发展，根据中国保监会《保险公司合规管理指引》等有关规定，结合福建省实际情况，制定本细则。第二条保险公司分支机构应当按照本细则的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，配备相应的合规人员，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。第三条福建保监局依法对辖区内分支机构合规管理工作进行监督检查。第二章合规管理的主要内容第四条保险公司分支机构应当根据总公司的合规政策要求，健全完善有关合规管理的制度，制定员工和营销员的行为准则、岗位合规手册等文件，落实合规政策。第五条保险公司分支机构应当识别、评估和监测以下事项的合规风险：（一）保险业务行为，包括广告宣传、销售、承保、理赔、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；（二）公司的战略合作行为；（三）分支机构设立、变更、合并、撤销以及高级管理人员任职管理等行为；（四）公司内部管理决策行为和公司内控制度的执行行为；（五）执行法律、法规、规章和其他规范性文件的行为；（六）其他可能引发合规风险的行为。第六条保险公司分支机构每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并制定下公司合规风险管理计划。第七条保险公司分支机构应当明确合规风险报告的渠道和方式：（一）保险公司分支机构的营销员、其他部门及其员工应当向本级合规管理部门或者合规岗位报告合规风险情况；（二）保险公司省级分公司以下层级分支机构的合规管理部门或者合规岗位应当逐级向上级机构的合规管理部门或者合规岗位报告合规风险情况；（三）保险公司省级分公司的合规管理部门或者合规岗位应当向省级分公司总经理报告辖内所有机构的合规风险情况。第八条保险公司分支机构重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交合规管理部门或者合规岗位审查。第九条保险公司分支机构的全体员工和营销员每年至少接受一次合规培训，高级管理人员、新入司、晋升或者转岗的员工应当获得与其工作相适应的合规培训。第十条保险公司分支机构应当建立违规事件举报机制，确保举报违规事件的渠道畅通。第十一条保险公司分支机构应当根据总公司的规定建立有效的合规考核和问责机制，将合规管理作为公司考核的重要指标，对各级管理人员的合规职责履行情况进行考核和评价，并追究违规事件管理人员的责任。第三章合规责任人、合规管理部门、合规岗位第十二条保险公司省级分公司、地市级分公司或者中心支公司的总经理、支公司的经理为全面负责辖内分支机构合规管理工作的第一责任人。其他高级管理人员在其职责范围内负责合规管理工作。保险公司营业部的经理、营销服务部的负责人为全面负责本级机构合规管理工作的第一责任人。第十三条保险公司省级分公司应当设置合规管理部门。省级分公司暂不具备条件设立独立的合规管理部门的，可以将合规管理部门和法律、内控或者风险管理部门合并设立或者设置独立的合规岗位。省级分公司应当配备专职的合规人员。省级分公司以下层级的分支机构可根据发展情况，设置专、兼职合规管理部门或者合规岗位，并且应当避免合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务管理、财务管理和内部审计部门，并接受内部审计部门定期的独立审计。合规管理人员应当具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质，具有法律、保险、财会、金融等方面的专业知识，具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。第十四条保险公司分支机构应当以规章制度保障合规管理部门和合规岗位享有以下权利：（一）为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；（二）对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，必要时可外聘专业人员或者机构协助工作；（三）享有畅通的报告渠道，根据合规制度确定的报告路线向分支机构总经理、上级合规管