四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷.docx

四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷

第一篇：四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷四川省2017年基金从业：基金监管1考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。A．30B．45C．60D．902、下列关于股指期货的描述正确的是__。A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B．股指期货交易采用保证金制度C．在交易方向上，股指期货可以卖空D．股指期货交易采取当日无负债结算制度3、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期4、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．15%B．10%C．9%D．5%5、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款6、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件7、债券的特征包括__。A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性8、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．股票B．基金C．债券D．证券衍生品9、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制10、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品11、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。A．基金市场供求关系B．基金份额净值C．基金发行时的价格D．基金发行时的面值12、、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费13、场外申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回14、政府债券的最初功能是____A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控15、下列各项中，__不属于基金利润的内容。A．股利利息收入B．债券利息投资收益C．公允价值变动收益D．基金募集资金16、下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费17、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。A．10B．15C．20D．3018、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入19、基金性质的机构投资者包括__。A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金20、商品证券是具体包括__。A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单21、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。A．0.33%B．1%C．1.5%D．2.5%22、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户23、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境24、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《证券交易所管理办法》C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D：《开放式投资基金试点办法》25、基金销售业务信息管理平台主要包括__。A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益2、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。A．募集方式B．组织形式C．规模大小D．投资方向3、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金