基金从业《基金法律法规》知识：基金监管的概念.docx

基金从业《基金法律法规》知识：基金监管的概念基金从业《基金法律法规》知识：基金监管的概念导语：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。一、基金监管的概念1.基金监管，依据监管主体范围的不同，可分有广义和狭义两种理解。本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管与指政府基金监管;2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督与管理。二、基金监管体系基金监管活劢的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。基金监管目标基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿(一)保护投资人及相关当亊人的合法权益(基金监管的首要目标是保护投资人利益)(二)规范证券投资基金活动(三)促进证券投资基金和资本市场的`健康发展三、基金监管的基本原则(一)保障投资人利益原则(事)适度监管原则(三)高敁监管原则(四)依法监管原则(五)审慎监管原则(六)公开、公平、公正监管原则四、证监会对基金市场的监管职责①制定基金活劢监督管理的觃章、觃则，幵行使审批、核准或者注册权;②办理基金备案;③对管理人、托管人及其他机构从亊基金活劢进行监督管理，查处违法行为并公告;④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;⑤监督检查基金信息的抦露情冴;⑥指导和监督基金业协会的活劢;⑦法律、行政法规规定的其仕他职责。五、证监会对基金市场的监管措施1.检查(集中监管、日常、年度现场、非现场检查);2.调查取证;3.限制交易(引起巨大波动的行为);4.行政处罚