2023年证券从业之金融市场基础知识题库（能力提升）.pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(300题)

1、目前我国普通国债发行的方式不包括()
A.定向招募方式
B.代销方式
C.招标方式
D.承销方式

【答案】：B

2、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。
A.资本账户
B.资本公积金
C.盈余公积
D.负债

【答案】：B

3、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。
A.股票价格的变动先于经济景气循环
B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行
C.股票价格的变动晚于经济景气循环
D.股票价格的变动与经济景气循环无关

【答案】：A

4、资产证券化起源于（）。
A.希腊
B.英国
C.美国
D.德国

【答案】：C

5、以下（）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要
业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
A.外资股
B.红筹股
C.H股
D.B股

【答案】：B

6、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织
结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以
应对紧急情况下的流动性需求。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应急计划

【答案】：D

7、地方政府专项债券的规模（）。
A.自行决定
B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模
C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模
D.不得超过国务院确定的本地区债券规模

【答案】：C

8、下列关于股票价格指数的相关说法中，错误的是（）。
A.股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平
及其变动情况的指标
B.股票价格指数一般由一些有影响的机构编制，不要求定期及时公布
C.股票价格指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经济
形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变
化的晴雨表
D.股票价格的涨跌各不相同，因此需要有一个总的尺度标准即股票价
格指数来衡量整个市场的价格水平，观察股票市场的变化情况

【答案】：B

9、VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来
的。
A.长期资本管理公司
B.美林证券
C.JP摩根
D.信孚银行

【答案】：C

10、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】：C

11、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了
金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。
A.储蓄-投资转化机制
B.利率-投资互动机制
C.储蓄-利率互动机制
D.收入-投资转化机制

【答案】：A

12、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。
A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型
B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让
C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象
D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券

【答案】：C

13、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内
金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内
（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。
A.政策性银行?商业银行?批准
B.政策性银行?金融机构?审批
C.政策性银行?非金融机构?批准
D.政策性银行?商业银行?审批

【答案】：A

14、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接
调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。
A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量

【答案】：C

15、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者
累计不得超过（）人。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】：B

16、我国的证券登记结算制度不包括（）
A.结算证券和资金的专用性制度
B.分级结算制度和结算参与人制度
C.无负债结算制度
D.证券实名制

【答案】：C

17、根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是
（）。
A.信用
B.知识产权
C.债务
D.商誉

【答案】：B

18、（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指
数，该股指在《华尔街日报》上公布。
A.道琼斯工业股价平均数
B.标准普尔500指数
C.纳斯达克指数
D.金融时报证券交易指数

【答案】：A
19、对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定
价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金

【答案】：C

20、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。
A.政府资助的财产
B.社会组织捐赠的财产
C.个人捐赠的财产
D.投资取得的收益

【答案】：A

21、以下对证券市场监管意义的描述