2023年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案.pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷
A卷附答案

单选题（共30题）

1、可转换债券的双重选择权是指()。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

2、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是
（）。

A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

B.客户证券交易由证券公司单方发起

C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验

D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文
件发给证券公司

【答案】C

3、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②③
【答案】D

4、（）是金融机构的核心竞争力。

A.风险控制

B.风险分散

C.风险管理

D.风险规避

【答案】C

5、按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管
理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴
露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本
净额（）的风险暴露。

A.1%

B.2%

C.2.5%

D.3%

【答案】C

6、市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（）。

A.公司股息增加，股票价格下降

B.公司股息增加，股票价格上升

C.公司股息减少，股票价格下降

D.公司股息减少，股票价格上升

【答案】C

7、证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近
一个交易日的融资融券交易总量。

A.16:00前

B.收市后

C.22:00前

D.开市前

【答案】D

8、证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。

A.事后

B.在超过20%时

C.在超过10%时

D.事先

【答案】D

9、证券公司的主要业务包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

10、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股
指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。
A.60％

B.80％

C.90％

D.100％

【答案】D

11、（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（??）

A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动

B.国际信贷属于国际短期资金流动

C.国际间接投资属于国际短期资金流动

D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动

【答案】D

12、国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标
额的（）；乙类为（）。

A.0.1％.0.2％

B.0.2％，0.2％

C.0.2％.1％

D.1％，0.2％

【答案】D

13、下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且
该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个
月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2
名具有期货从业人员资格的业务人员

【答案】D

14、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.美国

B.英国

C.荷兰

D.中国

【答案】C

15、金融互换可以分为（）等类别。

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

【答案】D

16、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确
的是（）。

A.①②③

B.②③
C.②③④

D.①②③④

【答案】D

17、（2021年真题）基金监管中，（??）是经营活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管机构

B.基金监管目标

C.基金监管手段

D.基金监管行为

【答案】B

18、下列属于证券服务机构的有（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

19、国债的竞争性招标方式包括（）。

A.单一价格和修正的多重价格招标方式

B.单一利率和修正的多重利率招标方式

C.单一利率和修正的多重价格招标方式

D.单一价格和修正的多重利率招标方式

【答案】A

20、（2020年真题）企业（公司）直接融资活动主要有（）方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

21、证券公司长期次级债可按一定比例