证券股份有限公司关于公司持续督导期间XXXX年半年度跟踪报告 XXXX.pdf

金元证券股份有限公司关于湖北台基半导体
股份有限公司持续督导期间2010年半年度跟踪报告

金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”、“保荐人”）作为湖北
台基半导体股份有限公司（以下简称“台基股份”、“发行人”或“公司”）
首次公开发行并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等有关规定，对台基股份2010年上半年度规范运作的情
况进行了跟踪，现将相关情况报告如下：

一、台基股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占
用发行人资源制度的情况

（一）台基股份控股股东、实际控制人及其他关联方
1、台基股份控股股东、实际控制人
台基股份控股股东为襄樊新仪元半导体有限责任公司(以下简称“新仪元”)。
截至2010年6月30日，新仪元持有公司股份3,528万股，占公司总股本的49.66%。
台基股份实际控制人为邢雁，持有新仪元35.83%的股权，为新仪元的第一大
股东。
2、台基股份其他主要关联方

在公司担任职务/关
关联方名称持股数量（万股）持股比例
联关系

富华远东有限公司1,32618.67%公司股东

惠勇实业有限公司无无董事控股企业

尼尔国际整流器公司无无董事控制企业

亿都国际有限公司无无董事任职企业

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福建君科投资集团有限公司无无董事控股企业

福建冠顺水泥有限公司无无董事任职企业

福建瑞邦企业管理有限公司无无董事控制企业

襄樊长虹食品城有限公司无无董事控制企业

福州日出贸易有限公司无无董事控制企业

福州君科配送有限公司无无董事控制企业

邢雁无无董事长、总经理

王立典无无副董事长

颜家圣无无董事、副总经理

黄兆辉无无董事

刘晓珊无无董事、财务总监

陈崇林无无董事

康进无无董秘、副总经理

吴拥军无无董事

徐遵立无无监事

林庆发无无监事会主席

张永无无监事

（二）台基股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规
占用发行人资源制度的情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律
法规及相关规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监
事会议事规则》和《关联交易制度》等规章制度，建立健全了法人治理结构，
公司能够按照有关法律法规及规章制度的要求规范运作，防止主要股东及其他
关联方占用公司资源。
通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司记账凭证和
资金往来记录，与相关人员访谈等方式进行核查后,保荐人认为：台基股份较好
地执行和完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的
制度，控股股东、实际控制人、其他关联方没有违规占用发行人资源的情况。

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二、台基股份有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务
之便损害发行人利益内控制度的情况

公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易制度》、《重大经营决
策制度》、《对外担保制度》、《内部审计制度》和董事会战略委员会、审计委
员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的工作细则等规章制度。主要规定如下：
（一）《公司章程》规定
《公司章程》第一百一十九条：
“董事会应当根据相关的法律、法规及公司实际情况，制定重大经营决策
制度、对外担保制度和关联交易制度，确定公司对外投资、收购出售资产、资
产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的审查权限范围和决策程序，以
及涉及资金占公司资产的具体比例。重大经营决策制度、对外担保制度和关联
交易制度由董事会拟定，股东大会批准。”
“董事会应当严格执行对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易的审查权限和决策程序；重大投资项目应当组织有关
专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。”
（二）公司《重大经营决策制度》规定
“第六条除对外投资、对外担保，购买原材料、燃料和动力，出售产品、
商品等与日常经营相关的资产，以及受赠现金资产外，公司发生的交易达到下列
标准之一的，应提交董事会审议：（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经
审计总资产的10%以上，涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者
作为计算数据；（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入
占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过500万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；（四）交易的成交
金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金
额超过500万元；