合规管理手册培训.pptx

主要内容一、合规、合规风险与合规管理的概念一、合规、合规风险与合规管理的概念二、合规的重要性四、合规管理理念11月-2208:57:3908:57Nov-2203-Nov-22
《中华人民共和国公司法》
《证券有限责任公司合规报告管理实施细则》
（3）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；
03十一月20228:57:39上午08:57:3911月-22
十四、与监管机构的关系
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
9、杨柳散和风，青山澹吾虑。
（4）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；
（十四）员工不得弄虚作假、隐瞒事实、诱导公司的调查及决策。
08:57:3908:57:3908:5711/3/20228:57:39AM
合规管理总部独立履行合规管理职责，对公司经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督和报告义务。
反洗钱管理（共38条）
自营业务类（共11条）
公司反对经营活动中的贿赂行为，即便提供报酬的目的是促使收受者做出正确的商业决定，也可能属于腐败行为。
（十七）员工在工作期间及《劳动合同》终止后均不得泄露知悉的公司相关机密。五、合规管理原则六、合规责任主体和组织体系七、合规管理渊源七、合规管理渊源七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件七、合规管理渊源七、合规管理渊源——公司合规制度体系一、基本合规职责二、员工行为合规的原则性要求二、员工行为合规的原则性要求三、职业道德规范四、一般禁止行为四、一般禁止行为四、一般禁止行为内幕交易
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的行为
操纵市场
凡是以各种不正当方法影响证券价格或者证券交易量，都属于操纵证券市场的行为。
欺诈行为
六、业务牌照和执业资格的管理了解你的客户
向客户提供业务资料
对客户信息保密
客户投诉的处理
避免不当业务行为

八、反洗钱九、隔离墙制度对员工的要求十、反商业贿赂十一、避免利益冲突十一、避免利益冲突十二、声誉管理十三、违规举报十四、与监管机构的关系（四）员工不得开展监管部门未允许开展的业务及公司未许可并组织开展的业务。
《证券有限责任公司制度合规审核工作实施细则》
投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。
（三）员工不组织、不参与非法证券发行及非法证券经营活动。
《民生证券有限责任公司反洗钱工作管理实施办法》
当员工加入公司时，原持有的股票，必须依法转让。
《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》
（十四）员工不得弄虚作假、隐瞒事实、诱导公司的调查及决策。
公司员工如发现他人有违规行为，应及时规劝或制止，并向有关部门和领导报告；
（二）公司员工应树立依法合规意识，严格遵守业务、管理、操作岗位规范和流程，正确履行岗位职责;
《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
经纪业务类（共16条）
二、经纪业务类（共16条）
《中华人民共和国公司法》一、主要内容二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类——第八条二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类——第十五条二、经纪业务类二、经纪业务类——第十六条二、经纪业务类——第十六条9、静夜四无邻，荒居旧业贫。。11月-2411月-24Friday,November22,2024
10、雨中黄叶树，灯下白头人。。06:38:1006:38:1006:3811/22/20246:38:10AM
11、以我独沈久，愧君相见频。。11月-2406:38:1006:38Nov-2422-Nov-24
12、故人江海别，几度隔山川。。06:38:1006:38:1006:38Friday,November22,2024
13、乍见翻疑梦，相悲各问年。。11月-2411月-2406:38:1006:38:10November22,2024
14、他乡生白发，旧国见青山。。22十一月2024上午6时38分10秒06:38:1011月-24
15、比不了得就不比，