合规管理手册培训课件.ppt

一、合规、合规风险与合规管理的概念一、合规、合规风险与合规管理的概念二、合规的重要性四、合规管理理念五、合规管理原则五、合规管理原则六、合规责任主体和组织体系七、合规管理渊源七、合规管理渊源七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件七、合规管理渊源——国内合规管理主要规范性法律文件七、合规管理渊源七、合规管理渊源——公司合规制度体系一、基本合规职责二、员工行为合规的原则性要求二、员工行为合规的原则性要求三、职业道德规范四、一般禁止行为四、一般禁止行为四、一般禁止行为内幕交易
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的行为
操纵市场
凡是以各种不正当方法影响证券价格或者证券交易量，都属于操纵证券市场的行为。
欺诈行为
六、业务牌照和执业资格的管理了解你的客户
向客户提供业务资料
对客户信息保密
客户投诉的处理
避免不当业务行为

八、反洗钱
（一）参加公司或外单位组织的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本公司或本岗位反洗钱工作的相关要求；
（二）遵循“了解你的客户”（KYC）原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告；
（三）严格执行公司客户风险等级划分相关制度，正确划分客户风险等级；
（四）对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责；
（五）公司员工对客户风险等级及上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露。九、隔离墙制度对员工的要求十、反商业贿赂十一、避免利益冲突十一、避免利益冲突十二、声誉管理十三、违规举报十四、与监管机构的关系十四、与监管机构的关系一、主要内容二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类——第八条二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类（共16条）二、经纪业务类——第十五条二、经纪业务类二、经纪业务类——第十六条二、经纪业务类——第十六条