A工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南.docx

附件3
工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）
目录

TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc450916010"1.适用范围 2
HYPERLINK\l"_Toc450916011"2.编制依据 2
HYPERLINK\l"_Toc450916012"3.总体要求、目标与原则 2
HYPERLINK\l"_Toc450916013"4.职责分工 2
HYPERLINK\l"_Toc450916017"5.风险点识别方法 2
HYPERLINK\l"_Toc450916018"5.1风险点识别范围的划分要求 2
HYPERLINK\l"_Toc450916019"5.2风险点识别方法 2
HYPERLINK\l"_Toc450916020"6．风险评价方法 2
HYPERLINK\l"_Toc450916025"7.风险分级及管控原则 2
HYPERLINK\l"_Toc450916026"8.风险控制措施策划 3
HYPERLINK\l"_Toc450916027"9.风险分级管控考核方法 3
HYPERLINK\l"_Toc450916028"10.风险点识别及分级管控记录使用要求 3
附件AHYPERLINK\l"_Toc450916029"风险点分类标准 4
附件BHYPERLINK\l"_Toc450916029"作业条件风险程度评价方法 9
附件CHYPERLINK\l"_Toc450916029"风险矩阵法 11
附件DHYPERLINK\l"_Toc450916029"风险分级管控建设（示范）企业成果 14
附件EHYPERLINK\l"_Toc450916029"风险分级管控程序框图 18

1.适用范围
本实施指南适用于冶金等工贸行业企业的风险识别、评价、分级、管控。
2.编制依据
编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。
3.总体要求、目标与原则
明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。
4.职责分工
明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
5.风险点识别方法
5.1风险点识别范围的划分要求
比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。
5.2风险点识别方法
建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
6.风险评价方法
企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分析（修订的MES）或者风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定。考虑指南的普遍适用性，建议采用风险矩阵法（L·S）进行风险评价。
7.风险分级及管控原则
按照鲁政办发〔2016〕36号要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级，明确分级管控的原则要求。企业选用的风险分级方法划分为五个等级的，上报时将四、五等级风险合并为一个风险等级作为第四等级。
8.风险控制措施策划
企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。
9.风险分级管控考核方法
为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，企业应对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。
10.风险点识别及分级管控记录使用要求
本指南应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，并明确提出每个记录表格的填写要求及保存期限。
附件
附件A风险点分类标准
附件B作业条件风险程度评价方法
附件C风险矩阵法
附件D风险分级管控建设（示范）企业成果
附件E风险分级管控程序框图
附件A:
风险点分类标准

A.1物的不安全状态
装置、设备、工具、厂房等
a)设计不良
——强度不够；——稳定性不好；——密封不良；——应力集中；——外型缺陷、外露运动件；——缺乏必要的连接装置；——构成的材料不合适；——其他。
b)防护不良
——没有安全防护装置或不完善；——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；——缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；——没有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。
c)维修不良
——废旧、疲劳、过期而不更新；——出故障未处理；——平时维护不善；——其他。
物料
a)物理性
——高温物（固体、气体、液体