工贸企业风险分级管控体系建设实施指南.docx

工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）
目录

TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc450916010"1.适用范围 2
HYPERLINK\l"_Toc450916011"2.编制依据 2
HYPERLINK\l"_Toc450916012"3.总体要求、目标与原则 2
HYPERLINK\l"_Toc450916013"4.职责分工 2
HYPERLINK\l"_Toc450916013"5.术语和定义 2
HYPERLINK\l"_Toc450916017"6.风险点识别方法 4
HYPERLINK\l"_Toc450916020"7.风险评价方法 4
HYPERLINK\l"_Toc450916026"8.风险控制措施策划 4
HYPERLINK\l"_Toc450916027"9.风险分级管控考核方法 5
HYPERLINK\l"_Toc450916028"10.风险点识别及分级管控记录使用要求 5
附件AHYPERLINK\l"_Toc450916029"风险点分类标准 6
附件BHYPERLINK\l"_Toc450916029"作业条件风险程度评价方法 11
附件CHYPERLINK\l"_Toc450916029"风险矩阵法 13
附件DHYPERLINK\l"_Toc450916029"风险分级管控建设（示范）企业成果 16
附件EHYPERLINK\l"_Toc450916029"风险分级管控程序框图 20

1.适用范围
本实施指南适用于冶金等工贸行业企业的风险识别、评价、分级、管控。
2.编制依据
编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。
3.总体要求、目标与原则
明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。
4.职责分工
明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
5.术语和定义
5.1风险
发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。
风险(R)＝可能性(L)×后果(C)。
5.2危险源
可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。
危险源的构成：
--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。
--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。
--状态：包括物的状态和作业环境的状态。
风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。
5.3风险点
通常指风险存在的部位，又称危险源。
5.4风险辨识
风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。
危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）
5.5风险评估/评价
对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）
5.6风险分级
采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，企业原5级划分标准可参照进行调整。）
蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。
蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。
黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。
橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。
红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。
5.7风险管控
根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。
5.8风险信息
是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
5.9重大风