2023年期货从业资格之期货法律法规题库（预热题）.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规题库

第一部分单选题(300题)

1、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营
机构按其风险承受能力至少划分为（）。
A.六类
B.五类
C.四类
D.三类

【答案】：B

2、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所
规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲
发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保
证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。
A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔
偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：A

3、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内
不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易
所、期货公司的自有资金。
A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分
B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分
D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】：B

4、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括
（）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

5、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理

【答案】：B

6、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障
基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会
员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂
行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。
A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012
年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012
年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳
保障基金
D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
【答案】：A

7、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同
时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期
保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程
中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因
各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向
该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，
并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信
后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，
将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其
丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁
某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的
好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇
〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称
盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，
梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公
司只得赔偿该企业的部分损失。
A.5
B.6
C.7
D.8

【答案】：D

8、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生
的责任应由（）对客户承担。
A.期货公司的短期借款
B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借
款
D.期货公司的长期借款

【答案】：C

9、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。
A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约

【答案】：B

10、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查
报告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期

【答案】：B

11、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法
律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观
的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性

【答案】：A

12、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准
的是（）。
A.终止境内分支机构
B.终止境外期货类经营机构
C.