2023年期货从业资格之期货法律法规题库（有一套）.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规题库

第一部分单选题(300题)

1、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的
基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。
A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对

【答案】：A

2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过
程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是
（）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】：D

3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）
A.所在地中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.所在期货经营机构
D.中国证监会

【答案】：C
4、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注
销。
A.期货公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户本人

【答案】：A

5、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，
基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。
A.证券交易所
B.居间人
C.期货公司总经理
D.客户

【答案】：B

6、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返
佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业
人员执业行为准则是（）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或
潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

7、会员制期货交易所会员大会由（）主持。
A.董事长
B.监事长
C.总经理
D.理事长

【答案】：D

8、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机
构应当要求期货公司（）。
A.重新进行预计负债确认
B.核减净资本金额
C.增加净资本总额
D.增加风险准备金

【答案】：B

9、下列构成交割违约的情形是（）。
A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单
C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款
D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

【答案】：A

10、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险
管理状况进行监督检查的期货公司（）。
A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办

【答案】：A

11、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会

【答案】：A

12、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个
机构核准的任职资格?（）。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

13、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的
职务的说法中正确的是。（）
A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前3日将免除决定通知本人

【答案】：C

14、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A
15、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改
正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接
责任人员给予纪律处分，处（）罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】：C

16、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严
重，并造成严重后果的，予以（）。
A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评

【答案】：B

17、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及
时更新从业资格注册和（）等信息。
A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务

【答案】：B

18、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别
构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。
A.处罚较轻的数额
B.处罚较重的数额
C.处罚平均的数额
D.商定数额

【答案】：B

19、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的
凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】：A

20、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监
督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A.核减