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期货从业资格之期货法律法规(有一套)第一部分单选题(50题)1、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】:C2、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是()。A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责B.理事会设理事长1人.副理事长1~2人C.理事会会议至少每半年召开一次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】:D3、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应()。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】:B4、2015年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2016年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,甲期货公司强行平仓造成的损失由()承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任【答案】:A5、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者()。A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元,金融资产300万元,1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元,金融资产600万元,2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入50万元,1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元,5年以上证券投资经历【答案】:C6、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】:C7、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】:A8、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】:D9、下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是()。A.期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】:D10、(2018年真题)设立期货公司,应由()批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】:A11、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后,最高的类别是()。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】:B12、中国期货业协会是()。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构【答案】:C13、某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,正确的是()。A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】:B14、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是()。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】:D15、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒不包括()。A.训诫B.公开谴责C.暂停或撤销从业资格D.罚款【答案】:D16、期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】:B17、根据《期货交易所管理办法》规定,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合()