期货从业资格之期货法律法规(有一套).docx
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期货从业资格之期货法律法规题库(有一套)第一部分单选题(50题)1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,A.核减净资产金额B.核增净资本金额C.核增净资产金额D.核减净资本金额【答案】:D2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收人,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】:A3、期货公司的(),应当满足期货公司审慎经营
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期货从业资格之期货法律法规题库【有一套】第一部分单选题(50题)1、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定,对于新设立的期货公司,应当()纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】:B2、首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】:C3、下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客
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期货从业资格之期货法律法规及答案【有一套】第一部分单选题(50题)1、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是()。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.国务院【答案】:A2、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。A.20日B.30日C.3个月D.2个月【答案】:A3、期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的【答案】:A4、因违