期货从业资格之期货法律法规题库【有一套】.pdf

期货从业资格之期货法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，
并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.介绍业务资格
B.证监会的书面授权
C.期货业协会的授权文件
D.期货经纪业务资格

【答案】：A

2、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控
进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

3、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。
A.监督管理
B.公司治理
C.财务制度
D.人事制度

【答案】：B

4、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作
出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延
长（）个月。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2

【答案】：D

5、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负
责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下
罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】：B

6、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

7、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、
A.为投资者创造大权益
B.最大限度维护投资者利益
C.保证投资者满意
D.维护投资者的合法权益
【答案】：D

8、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护
期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审
核。
A.中国证券登记结算公司
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D

9、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。
A.效率与公平相结合
B.强制性和适度性
C.统一性与多层次性相结合
D.取之于市场、用之于市场

【答案】：D

10、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。
A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地

【答案】：A

11、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开
展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中
国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1个月

【答案】：A

12、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导
客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上
（）倍以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】：C

13、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务
的机构”的是（）。
A.从事期货业务的法律事务所
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货交割仓库

【答案】：C

14、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构
是（）。
A.中国期货业协会
B.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门
【答案】：C

15、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）
查询其从业人员资格公示信息。
A.中国期货业协会网站
B.中国证监会派出机构网站
C.中国证监会网站
D.中国证监会指定媒体

【答案】：A

16、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注
册，并向（）提出申请。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.国家外汇管理部门
D.财政部

【答案】：A

17、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明
（）字样。
A.“商品交易所”
B.“期货交易所”
C.“商品交易所”或者“期货交易所”
D.“金融交易所”

【答案】：C

18、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管
理计划总资产80%的，为（）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类

【答案】：D

19、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资
咨询服务。
A.财务部
B.营业部
C.监管部
D.销售部

【答案】：B

20、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不
正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘
役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。
A.3～10
B.1～5
C.1～10
D.3～5

【答案】：B

21、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会

【答案】：D
22、甲期货交易所欲委