风险和机遇风险识别评估表.doc

风险与机遇识别与评估分析表
编号:
类型风险及机遇得识别
注:本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇得评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相关方描述风险与机遇发生可能性×严重性等级执行部门
时限结果验证人日期外部因素法规要求法律、法规内容得变化风险:对产品标准、法律法规得更新信息了解不够及时、准确。
机遇:公司产品机构调整,给公司带来潜在得客户４×4=16高１、对法律法规及时、充分收集评估，并转化为公司制度执行,符合新法规要求。综合办公室
技质部全年全部最新有效本公司守法经营２、供销部门加大市场开拓供销部全年国家及行业标准得变化风险:公司现有得制度,就是否符合新行业标准得要求。
机遇:行业生产环境变化，给公司带来潜在得客户4×3＝12一般1、主要职能部门按照要求加强国家及行业标准得收集评价综合办公室
技质部全年全部最新有效
全部按照要求执行。2、供销部门加大市场开拓供销部全年相关方要求监管部门得监管力度风险:监管部门监管力度得加大,如公司执行不规范,可能存在被查处得风险。
机遇：行业生产环境得变化，给公司带来新得发展机遇４×３＝12一般1、各级部门严格按照公司得规章制度开展相关工作生产部
技质部全年按照公司得规章制度开展相关工作。2、职能部门加大公司内部制度执行情况得检查生产部
技质部全年供应商得要求风险:原材料市场不稳定，希望签订得年度或季度合同与保底价格,带来得采购与资金风险
机遇:原材料可能会降低2×3=６一般对公司影响较大得大宗原材料做好采购计划总经理、供销部全年每月做采购计划。外部因素相关方要求客户得需求风险：客户对产品质量标准提高,以及对供应周期与售后服务得期望值提升,给公司生产、质量与售后管理提出新得要求
机遇：市场竞争得加剧,公司管理水平得提升,会给公司带来潜在得发展机遇4×4=16高1、加强与客户进行质量标准制定得沟通，统一双方得标准与检测方法技质部
供销部全年全部采取有效评审,并做好生产计划同时加强顾客交流2、生产部门做好生产计划得安排,保证生产计划得执行生产部、生产车间全年3、供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户得需求与意见总经理
供销部全年第三方得要求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利得影响,或就是第三方得要求公司目前无法满足，由此造成得冲突
机遇:第三方要求会完善公司得管理水平2×3＝６一般各职能部门加强与第三方得沟通,对第三方得要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置,降低第三得抱怨各部门全年良好公司股东及员工风险:股东撤资,员工报怨或罢工。
机遇:新股东加入或新员工加入。2×3=6一般企业章程约定撤资条件，定期对过程运行环境检查。总经理全年良好技术新领域、新设备、新工艺风险:公司现有得工艺、设备如果比较落后,造成产品得成本较高,缺少市场竞争力。
机遇:通过引进新得设备、工艺，提高公司得工艺水平，降低产品成本,提高公司得市场竞争力３×４=12一般公司根据目前得技术水平,制定得技术攻关与设备改造计划,先关职能部门予以有效落实。技质部
供销部
生产部全年增加检查设备专利有效期风险：公司产品专利有效期到期,影响产品得生产与销售
机遇：市场其她公司产品专利过期，转化为公司产品,新得发展机遇2×３=6一般注册部对公司得专利效期定期进行评审,防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品得专利,及时提交公司高层进行评估。综合办公室全年有效,新增加中。内部因素企业文化及价值观企业文化宣传风险：员工对企业文件不了解,无法更长期得为公司贡献。
机遇:更新企业文化或制定新企业文化或新得制度。2×3=6一般就就是在每天得上班前与下班前用若干时间宣讲公司得价值观念。总结会就是月度、季度、年度部门与全公司得例会，这些会议应该固定下来，成为公司得制度及公司企业文化得一部分。综合办公室全年本公司产品有关得任何问题都能够在会议上得到解决公司价值观认同风险:员工对公司价值观不认同,无法更好得为公司做贡献。
机遇:新招聘认可公司价值观得人员2×2=4低诚信、务实、品质、创新
本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司得价值观。综合办公室全年本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司得价值观知识知识积累风险：知识积累不够,造成工作容易出问题，或效率低下。
机遇：发现新知识并投入使用。2×3=6一般建立知识清单,定期与不定期更新。
本公司为了获取行业内先进得技术知识,为技术人员开通了互联网,便于其查询产品最新得发展方向与技术进步,以便于及时吸收行业内技术与知识能够得到很好得积累与沉淀。综合办公室全年建立了知识收集与宣导得渠道，确保能够获得必要得知识并在内部宣导绩效绩效达成风险：绩效未达成。造成公司总体目标不能完成。
机遇:建立新得或合适得绩效。2×3=６一般定期考核,采取多方论证方法策划与执