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华中科技大学

博士学位论文

IT外包服务及其执行过程风险规避的研究

姓名：张云川

申请学位级别：博士

专业：管理科学与工程

指导教师：蔡淑琴

20051026

摘要

由外部实体来提供企业的部分或全部IT业务已经是一种常见的商业现象，理论
界对此相当关注并从客户的视角进行了大量研究。IT外包和IT外包服务有着密切的
联系，但前者是客户的需求而后者是服务商提供的服务，两者有根本的区别。针对缺

乏服务商视角研究的现状，本文研究IT外包服务本身及服务执行过程中的风险规避
问题。主要研究内容有：
1)初步建立IT外包服务研究的理论前提。给出了IT外包服务的定义，从广义和
狭义两个尺度界定了它的内涵和外延；研究了这一概念与国内产业界所指的IT服务、
国外政府统计机构所指的计算机服务等概念之间的关系。提出了IT外包服务的分类
标准并对其进行了分类，建立了三维分类模型。研究了服务提供商的案例，给出了IT
外包服务战略定位的分类框架。
2)以中国软件企业为背景，实证研究了IT外包服务战略决策的相关因素问题。
用内容分析法解读157家中国软件企业网站上的信息，对得到的数据进行统计分析，
识别出了影响“是否提供IT外包服务”决策的因素主要是企业的软件开发规范度、
非软件开发的技术能力以及主要业务；“是否提供离岸外包服务”的决策还受到企业

地理位置及外商投资因素的影响；得到了其他一些有意义的结论和推论。
3)对执行过程风险、风险规避进行了界定，研究了服务执行过程风险的来源。总
结现有相关文献，发现很难尽列引致风险的各种因素或识别出“重要因素”；提出可

以从服务商自身、客户和交易等3个风险来源研究执行过程风险，建立了针对来源的
风险规避模型。
4)针对源于客户的风险，提出了服务商主导客户风险规避的构想。发现客户遭受
的风险会传递给服务商，所以后者有必要尽量减少前者的风险；在服务商占据主导地

位的情形下，它需要而且可以采取主动帮助客户规避风险的行为。研究发现在IT外
包服务中服务商主导是一种可选而且常见的安排，进而给出了具体的风险规避策略。
5)针对源于交易的风险，建立了基于服务水平协议（SLAs）的风险规避模型。
建立SLAs条款的形式化模型，提出它们在服务商交易风险规避中的作用可以归结为

I

3个有效性问题。讨论了非SLAs的计费模型，发现由于交易中的信息不对称会引致
服务商风险。建立了基于SLAs的风险规避模型，通过模型推导考察参数之间的联系，
对三个有效性问题都做出了肯定的回答，从而验证了模型的有效性。本文对这一模型

的局限性也进行了讨论。

关键词：IT外包服务；服务提供商；风险；客户-服务商关系；服务水平协议

II

Abstract

AcquiringpartormostofITservicefromexteriorentityisacommonarrangementin
businesstodaywhilemostoftherelevantliteratureisfocusedonclientneedsgiventhatIT
outsourcingareconstantlyconcernedbyacademics.ThoughITOutsourcingisboundup
withITOutsourcingService(IOS),theyaredistinctfromeachother,inthattheformeris
thedemandofclient,whilethelatteristheserviceofprovider.ThebasisofIOSandrisk
avoidanceinserviceexecutionprocessarestudiedinthisdissertationposesvender’sview
contrastingcurrentstatusofinsufficiencyresearchonthesetopics.Mainfindingsofthe
dissertationareoutlinedasfollow:
1)ThesubstanceofIOSresearchisfoundedforfurtherworks.DefinitionsofIT
OutsourcingServicearegivenbothinabroadsenseandanarrowsense.Connotativeof
thesetwodefinitionsarecomparedwithITServicewhichreferredbydomesticindustry
professionalsandComputerServicewhichreferredbyforeigngov