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平安证券有限责任公司
关于爱尔眼科医院集团股份有限公司
2010年半年度跟踪报告

作为爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“爱尔眼科”或“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等文件的规定，平安证券有限有限责任公司（以下简称“保荐机构”）
对爱尔眼科2010年上半年度规范运作情况进行了跟踪，有关情况如下：

一、爱尔眼科执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人

资源的制度的情况

（一）爱尔眼科控股股东、实际控制人及其他关联方

1、爱尔眼科控股股东及实际控制人
公司控股股东为湖南爱尔医疗投资有限公司，实际控制人为陈邦先生。截至2010
年6月30日，湖南爱尔医疗投资有限公司持公司股份120,000,000股，占总股本比
例44.94%；陈邦先生持公司股份47,600,000股，占总股本比例17.83%。
2、爱尔眼科的其他关联方
除公司控股股东及实际控制人之外，爱尔眼科的其他关联方主要包括：
姓名持股数量（股）持股比例（%）职务
陈邦47,600,00017.83%董事长
李力14,320,0005.36%副董事长、总经理
郭宏伟9,080,0003.40%董事、副总经理
韩忠——董事、财务总监、董事会秘书
张玲——独立董事
孟春——独立董事
赵家良——独立董事
吴士君——监事会主席
周江军——监事

刘乐飞——监事
万伟1,600,0000.60%副总经理
李爱明——副总经理
林丁——副总经理

（二）爱尔眼科执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行

人资源的制度的情况

爱尔眼科按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有
关法律法规及相关规定，及时修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》、《募
集资金管理办法》等规章制度，并补充完善了《投资者关系管理制度》、《董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《外部信息使用人管理制
度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《独立
董事年报工作规程》等制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司按照有关法律
法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。

（三）保荐机构意见

保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件，查阅公司财
务资料、审计报告，抽查公司资金往来记录，抽查控股股东及其他关联方的现金报
销单等材料，并通过同爱尔眼科管理层、财务人员及其他相关人员沟通交流、访谈
等方式对控股股东、实际控制人、其他关联方是否违规占用爱尔眼科资源的情况进
行了核查。
保荐机构认为爱尔眼科较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他
关联方违规占用其资源的制度，2010年上半年度控股股东、实际控制人及其他关联
方无违规占用爱尔眼科资源的情况。

二、爱尔眼科有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害

发行人利益的内控制度的情况

（一）爱尔眼科具有健全的组织结构

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《上市公司章程指引》等
有关法律、法规、规范性文件的要求，爱尔眼科建立了股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书以及在董事会领导下的经理层，并在董事会下设置了审计、
战略、提名、薪酬与考核四个董事会专门委员会，具有健全的组织机构。
爱尔眼科股东大会是由全体股东组成的公司权力机构。截至2010年6月30日，
爱尔眼科董事会由七名董事组成，包括三名独立董事，董事会设董事长一名、副董
事长一名；董事会下设专门委员会成员全部由董事组成，其中审计、提名、薪酬与
考核委员会中独立董事占半数以上并担任召集人，其中审计委员会中有一名独立董
事为会计专业人士；监事会由三名监事组成，包括一名职工监事，监事会设主席一
人；公司高级管理人员六名，包括一名总经理、四名副总经理、一名董事会秘书兼
财务总监。

（二）执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益

内控制度的情况

公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规规
定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联
交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《信息披露管理制度》、
《重大信息内部报告制度》和董事会各专业委员会实施细则等重大规章制度，明确
规