中文传媒：信息披露事务管理制度.pdf

中文天地出版传媒股份有限公司
CHINESEUNIVERSEPUBLISHINGANDMIDIACO.,LTD.

信息披露事务管理制度

中文传媒信息披露事务管理制度

目录

第一章总则
第二章信息披露的范围与原则
第三章信息披露的媒体
第四章信息披露事务管理、职责与审批程序
第五章信息的编制与披露
第六章保密条款及法律责任
第七章附则

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中文传媒信息披露事务管理制度

第一章总则
第一条为规范中文天地出版传媒股份有限公司（以下简称公
司）信息披露行为，加强公司信息披露工作管理，促进公司依法规
范运作，保护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公
司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办
法》和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规
则》）以及《中文天地出版传媒股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》），特制定管理制度。
第二条本制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产
生重大影响的、而投资者尚未得知的重大信息；本规则所称“披露”
是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众
公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门备案。
第三条公司应当及时、准确地披露公司信息，确保信息披露
的内容真实、准确、完整、合规并没有虚假记载、严重误导性陈述
或重大遗漏。公司对履行信息披露义务有疑问的，应当向上海证券
交易所咨询。公司不能确定有关事件是否必须及时披露的，应当报
告上海证券交易所，由上海证券交易所审核后决定披露的时间和方
式。
第四条本制度所称“内幕信息”是指涉及公司的经营、财务
或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
第五条公司信息披露管理制度由公司董事会负责实施，确保
公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、
准确、完整。
第六条公司董事会秘书及证券事务代表是公司信息披露的
具体执行人和上海证券交易所的指定联络人，协调和组织公司的信

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息披露事项。
第七条本制度适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书、证券事务代表；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司总部各部门、子公司的负责人；
（六）公司控股股东和持股5％以上的大股东；
（七）其他负有信息披露职责的部门和人员。

第二章信息披露的范围与原则
第八条公司应当公开披露的信息包括招股说明书、募集说明
书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第九条年度报告、半年度报告和季度报告为定期报告，其他
报告为临时报告。
第十条临时报告包括董事会、监事会、股东大会决议公告，
重大事件公告及其他公告。
临时报告包括但不限于下列事项：
（一）董事会决议；
（二）监事会决议；
（三）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；
（四）股东大会决议；
（五）独立董事的声明、意见及报告；
（六）收购或出售资产达到应披露的标准时；
（七）关联交易达到应披露的标准时；
（八）重要合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠

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与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；
（九）重大行政处罚和重大诉讼、仲裁案件；
（十）可能依法承担的赔偿责任；
（十一）公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更；
（十二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（十三）变更募集资金投资项目；
（十四）直接或间接持有另一上市公司发行在外的普通股5％
以上；
（十五）持有公司5％以上股份的股东，其持有股份增减变化
达5％以上；
（十六）公司第一大股东发生变更；
（十七）公司董事长、总经理或三分之一以上董事发生变动；
（十八）经营环境发生重要变化，包括全部或主要业务停顿、
生产资料采购、产品销售方式或渠道发生重大变化；
（十九）公司作出增资、减资、合并、分立、解散或申请破产
的决定；
（二十）法律、法规、规章、政策的变化可能对公司的经营产
生显著影响；
（二十一）更换为公司审计的会计师事务所；
（二十二）公司股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；
（二十三）法院裁定禁止对公司有控制权的股东转让其所持公
司的股份；
（二十四）持有公司5％以上股份的股东所持股份被质押；
（二十五）公司进入破产、清算状态；
（二十六）公司预计出现资不抵债；
（二十七）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对

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相应债权未提取足额坏帐准备的；
（二十八）公司因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受
到中国证监会处罚；
（二十九）依照《公司法》、《证券法》、《深圳