AH公司内部控制问题及对策研究的任务书.docx

AH公司内部控制问题及对策研究的任务书
任务书
一．任务背景
AH公司是一家十分重要的国有企事业单位，在公司的经营运行和管理中，内部控制是公司运营的重要组成部分。近年来，企业合并、重组、股权转让等事项大量出现，资本市场监管越来越严格，内部控制工作的重要性也日益突显。然而，AH公司在内部控制方面还存在很多问题，如财务报告的真实性、风险管理和内部审计等方面存在的缺陷，这些问题已经开始影响公司的运营和管理，并已经引起了社会各方的关注。因此，本次研究的任务是针对AH公司内部控制问题，进行调研，找出问题所在，并提出相应的对策。
二．研究目的
主要目的是掌握AH公司的内部控制体系情况，发现内控存在的问题和不足，提出相应措施，帮助AH公司加强和完善内控体系，提高公司运营和管理的能力和效率。
三．研究内容
1.对AH公司内控制体系进行梳理和调查，了解内部控制制度的建设、实施和运行情况，涉及人员、制度、程序等方面。
2.研究财务报告的真实性，分析发现问题的原因和应对措施，从内部控制角度，改进和完善内部控制通道，在管理层面建立职责制度和追责机制，加强对内外部交易的监督。
3.深入调研风险管理，通过了解AH公司风险管理体系的实施及效果，找出内控缺陷，并制定消除计划，实现风险管理和企业发展的有机结合。
4.分析现有内部审计工作的状况和发现的问题，提出改进意见和建议，制定具有可操作性的内部审计标准和程序，支持公司各部门有效履行职责。
四．研究意义
1.帮助AH公司加强内部控制，提高企业的安全、稳健和透明度，更好地发挥企业优势，促进企业的稳定发展。
2.提供参照和建议，帮助其他企业也能改进内部控制体系，进一步推进国内企业治理水平的提高和优化。
3.加强对AH公司、行业的了解，为有关部门加强监管，提出完善规则和政策提供参考。
五．研究方法
本研究采用量化和定性的方法相结合，参考了现有的研究成果，加强对AH公司知识、技能和经验的收集与整理，利用问卷调查、访谈、数据统计等方式，深入了解AH公司实际情况，得到更全面、准确的数据和结论。
六．研究时间表
本研究计划历时2个月，具体分配如下:
第1周：梳理研究方法和设计问卷
第2周：收集和整理数据，并分析内部控制制度设施情况
第3周：分析和总结财务报告的真实性问题
第4周：调研风险管理情况，找出内部控制缺陷
第5周：分析内部审计工作情况和制定改进意见
第6周：写出研究报告、制定改进计划
第7周：方案讨论，修改完善
第8周：研究报告定稿
七．预期成果
本研究将根据问题的所在，制定出改进建议和计划，以解决AH公司内部控制不足的问题，预计收集整理的相关数据和意见将会被纳入公司内部决策过程中，帮助管理层加强内部控制，并最终为公司进一步发展打下坚实的基础。