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证券投资管理制度_证券投资管理制度规范

证券投资管理制度_证券投资管理制度规范 为规范公司的证券投资决策程序，控制证券投资风险，应制定规范的证券投资管理制度。下面小编为大家整理了有关证券投资管理制度的范文，希望对大家有帮助。 证券投资管理制度篇1 第一章总则 第一条为规范星辉互动娱乐股份有限公司(以下简称“公司”)的证券投资行为，有效防范证券投资风险，保证证券投资资金的安全和有效增值，切实维护公司及股东利益，根据《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司及下属公司(指公司的全资子公司和控股子公司)的证券投资行为。公司下属公司进行证券投资须报公司，根据本制度履行相应审批程序，未经审批不得进行证券投资。 第三条本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、债券投资、委托理财(含银行理财产品、信托产品)以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第四条证券投资的原则： (一)公司的证券投资应遵守国家法律、法规; (二)公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全。坚持以市场为导向，以效益为中心; (三)公司的证券投资必须与资金结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的发展; 第五条公司证券投资资金来源为公司闲置资金。公司不得将募集资金通过直接或间接的方式用于证券投资，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。 星辉互动娱乐股份有限公司 但根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司的证券投资行为用于购买符合本条如下标准的投资产品的，可以使用暂时闲置的募集资金进行现金管理： (一)安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺。 (二)流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。 (三)投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。 第二章证券投资的审批权限和账户管理 第六条公司进行证券投资，应严格按照法律法规、规范性文件、公司章程以及公司内部投资管理制度规定的投资权限履行审批程序。独立董事应当就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见。需报政府相关部门批准的应当履行报批程序。 第七条公司进行证券投资，应当由董事会或者股东大会审议通过，并按如下权限进行审批： (一)证券投资总额占公司最近一期经审计的公司净资产10%以上且绝对金额超过1000万元的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。 (二)公司证券投资总额占其最近一期经审计净资产50%以上且超过三千万元的，或者根据公司章程规定应当提交股东大会审议的，公司在投资之前除按照前述规定及时披露外，还应当提交股东大会审议。 (三)公司经营层在股东大会或董事会决议的具体授权范围内，负责有关证券投资具体事宜。 (四)上述审批权限如与现行法律、行政法规、证券交易所相关规定不相符的，以相关规定为准。 第八条公司证券投资应当以公司名义开设的资金账户和证券账户进行，不得使用他人账户或向他人提供资金(委托理财除外)进行证券投资。因开展境外(含香港、澳门地区)资本市场证券投资需要，公司可委托具有相应业务资格的中介服务机构，办理跨境证券投资具体操作事宜，可以通过金融理财产品、资产管理计划等形式投资指定证券品种，但需明确公司为证券实际持有人并享有相应投资权益。 第九条公司应当规范开展证券账户、资金账户的开户、年审、销户等管理工作，及时与开户券商、银行签订三方存管协议，确保资金安全。 第十条公司应按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，在证券投资方案经董事会或股东大会审议通过后，有关决议公开披露前，向深交所报备相应的证券投资账户和资金账户信息，接受深交所的监管。 第三章证券投资实施与管理 第十一条公司应当坚持价值投资理念，不得进行证券投机行为。公司可以聘请证券专业机构和人员提供服务，以加强控制投资风险，提升投资管理水平。 第十二条公司负责证券投资的部门负责其证券投资的具体事宜，并归口管理公司控股子公司的证券投资活动。 第十三条公司财务部负责证券投资资金的调拨和管理，资金划拨需严格遵循公司财务管理制度要求。 第十四条公司证券投资的相关部门和人员，应当熟悉相关法律、法规和规范性文件规定，严禁从事违法违规的证券投资行为。相关部门和人员应当按照经过内部决策机构批准的'投资方案进行操作，执行过程中确需调整投资方案的，需重新履行相应的