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融资融券监管法律问题研究的任务书
任务书
一、选题背景及意义
在证券市场中，融资融券是一个非常重要的投资方式，具有重要的市场功能和作用。而随着市场的发展和投资者的增多，融资融券在一定程度上存在着一些问题和风险，因此对融资融券的监管显得格外重要。近年来，融资融券监管也成为了越来越多人关注的问题。
目前，我国融资融券监管法律规定并不完善，监管方式和措施也存在着不足之处。因此，进行融资融券监管法律问题的研究，对强化行业监管，切实维护投资者权益，促进证券市场健康稳定发展具有非常重要的意义。
二、研究内容
本次研究基于融资融券监管的实际情况，以政策法规、案例分析等方式，对融资融券监管法律问题进行深入剖析。具体内容如下：
1.融资融券监管的基本概念及其法律规定。包括融资融券的定义、融资融券业务的主体、融资融券业务种类、监管措施及实施机构等。
2.融资融券监管的法律问题。分析、总结融资融券监管中出现过的法律问题和难点，并针对具体问题进行深入研究。其中包括：
（1）融资融券合法性的问题。分析融资融券的合法性，并阐述如何避免违法行为和不当操作。
（2）融资融券相关信息披露的问题。分析融资融券业务参与者的信息披露义务，以及监管部门对信息披露的规定。
（3）融资融券交易的合规性问题。分析融资融券交易的合规性问题，包括交易流程、风控措施、资金监管等方面的问题。
（4）融资融券监管的法律责任问题。分析融资融券监管中可能存在的法律责任问题，并探讨如何完善相关法律规定。
3.融资融券监管的改善与建议。针对融资融券监管中存在的问题和不足点，提出改善和完善的建议，以切实维护投资者权益，促进证券市场健康稳定发展。
三、研究方法和步骤
本研究采用文献研究、案例分析等方法，具体步骤如下：
1.收集相关文献、资料。包括政策法规、案例、经验总结、相关报告等。
2.梳理融资融券监管的现状。通过整理资料和相关统计数据，了解融资融券监管的概况、法律规定等情况。
3.剖析融资融券监管中的法律问题。通过案例分析等方式，深入剖析融资融券监管中出现的法律问题和难点，并总结分析。
4.提出改善与完善的建议。结合研究结果，提出切实可行的改善与完善的建议，以推动融资融券监管的健康发展。
四、预期成果
本次研究的预期成果如下：
1.学术研究论文。撰写一篇12000字左右的学术论文，系统阐述融资融券监管的相关法律问题和建议，以期为其他学者和相关从业人员提供有价值的研究成果。
2.报告文本。根据学术研究论文内容编写一份简明扼要的报告文本，用以向社会公众、政府部门和决策者传递研究成果和建议。
3.研究成果汇报。参加有关学术组织、证券监管机构或其他相关机构组织的座谈会、研讨会等活动，与各界人士进行交流和沟通，以便更好的传播研究成果和建议。
五、研究可行性分析
本次研究基于融资融券监管的实际情况，具有较强的可行性和实际意义。在资料和信息的获取上，相关文献、案例、经验总结等已经非常丰富和完备，可以为研究提供足够的数据和材料来源。在研究方法和步骤上，本研究采用了通常的文献研究、案例分析等方法，具有一定的信息分析和推理能力，可以为研究提供严谨的逻辑基础。因此，本课题的研究可行性较高，符合实际和现实要求。
六、参考文献
[1]宋丽华.深入探讨融资融券的监管风险控制[J],金融监管研究,2019:148-158.
[2]陶林.证券市场交易误区与监管对策[J],证券市场导报,2018(16):172-173.
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[4]汪敏华.融资融券交易监管法律问题及对策研究[D],北京大学,2018.
[5]崔启南.缘何融资融券监管成难点？[J],证券时报,2019(12):19-20.