我国融资融券风险控制与监管法律问题研究的任务书.docx

我国融资融券风险控制与监管法律问题研究的任务书
任务书
研究题目：我国融资融券风险控制与监管法律问题研究
研究目的和意义：
随着我国资本市场的不断发展和国内外市场的不断互通，融资融券业务已经成为股票市场的重要组成部分。融资融券业务不仅能提高券商的盈利能力，还能提高股民的投资效益，促进股市健康稳定发展。然而，由于融资融券业务具有较高的风险，若管理不当，容易引发金融风险，对社会和经济的影响也很大。因此，探讨我国融资融券业务法律监管和风险控制的问题，具有十分重要的现实意义。
本次研究旨在通过对我国融资融券业务法律监管和风险控制的问题进行探讨，以期为我国融资融券业务的规范管理提出可行的建议。
研究内容和方法：
本次研究的主要内容包括：
1.融资融券业务法律体系的构建。研究30年来我国融资融券业务的发展历程，对融资融券交易的法律政策进行全面详细的梳理，分析目前我国融资融券业务法律体系的缺陷和困境，进而提出改进建议。
2.融资融券业务法律监管体系的建设。从法律监管的层面，对融资融券交易的监管机制进行探讨，以充分发挥监管机构在监督和预警方面的作用。并分析当前监管体系存在的问题，提出监管与合规需求提高的相关建议。
3.融资融券业务风险控制的制度建设。探讨我国融资融券业务中存在的主要风险，并针对制度、人员、技术等方面，提出相应的风险控制措施与建议，以实现融资融券业务的有序进行和保证市场的稳定。
研究方法：
1.借鉴已有文献及相关大型企业案例，进行综述分析，对融资融券业务的法律、监管、风险控制的问题进行初步的阐述和梳理。
2.进行深入的采访和访谈，收集融资融券业务从业者、投资者、监管部门等不同群体的实际情况和意见，为研究提供具体案例依据。
3.对融资融券业务的数据进行深入分析并应用相关工具，对风险研判进行模拟和预测，以便提出更具体完备的控制措施。
4.以专家座谈、学术交流等方式开展研究，探讨相关主题，进一步深化研究成果。
预期成果：
本次研究将从我国融资融券业务法律体系的构建、融资融券业务法律监管体系的建设和融资融券业务风险控制的制度建设三个方面进行探讨，提出相关问题的解决建议，从而为我国融资融券业务的发展提供理论和实践上的有益参考。最终成果应包括以下内容：
1.一篇研究论文，阐述我国融资融券业务法律监管和风险控制的理论与实践问题。
2.一份可行性建议书，从制度、流程、技术等方面，提出构建完善的融资融券业务风险防范和控制的制度体系和管理程序。
3.一份智库报告，总结我国融资融券业务的发展历程，剖析监管政策和规范法律体系的漏洞和不足，并提出对应的发展建议，以进一步推动融资融券业务的健康发展。
研究时间：
本次研究计划从2022年7月开始，预计耗时8个月左右。
注：以上任务书仅供参考，具体研究方案可根据实际情况进行修改。