海通证券：XXXX年度第一次临时股东大会会议资料.pdf

海海通通证证券券股股份份有有限限公公司司

22001111年年度度第第一一次次临临时时股股东东大大会会

会会议议材材料料

2011.09.16上海
海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会材料

目录

海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会议程………………………1
海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会规则………………………2
议案1关于修改《公司章程》的议案……………………………………………3
议案2关于更换董事的议案……………………………………………………5
议案3关于增补独立董事候选人的议案…………………………………………6

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海通证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会材料

海通证券股份有限公司2020201120111111年年年第一次临时年第一次临时股东大会议程

会议时间：：：2011：年9月16日（周五）上午9：30
会议地点：上海兰生大厦影剧院5楼（上海市淮海中路8号）
主持人：：：王开国董事长：

一、报告股东大会出席情况
二、宣读股东大会规则
三、主持人宣布会议开始
四、审议以下报告和议案

1.关于修改《公司章程》的议案
2.关于更换董事的议案
3.关于增补独立董事候选人的议案
五、通过大会议案表决办法及计票和监票人员名单
六、现场投票表决
七、股东代表发言，高管人员回答股东提问
八、休会
九、宣布会议表决结果
十、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
十一、大会闭幕

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海通证券股份有限公司2020201120111111年年年第一次临时年第一次临时股东大会规则

为了维护投资者的合法权益，确保股东依法行使权利，确保股东大会的正常

秩序和议事效率，根据中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东大会规范意

见》，特制订以下规则：

一、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保大

会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。

二、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权力，同时，应遵

守会场纪律，维护大会正常秩序，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权

益。

三、股东大会设立秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。

四、股东大会设“股东发言”议程。股东要求发言，须向大会秘书处登记，

股东可将有关意见填在征询表上，由大会秘书处汇总后，递交公司有关人员予以

解答，股东发言顺序按持股多少排列。

五、股东代表发言由大会主持人指名后到指定的位置进行发言，股东发言内

容应围绕股东大会的主要议案，发言简明扼要，发言时间不超过五分钟。

六、股东大会采用书面投票表决的方式进行表决。表决分为“同意”、“反对”、

“弃权”三项表决意见。股东对表决票中各项议案按“同意”、“反对”、“弃权”

三项意见进行书面表决，股东对各项议案表决后将表决票投入投票箱，由大会秘

书处对表决情况进行统计。未投票及投废票的股东，其代表的股权数计入弃权票。

七、公司董事会在大会发生意外情况时，有权采取必要的措施，以保证股东

大会的正常进行。

公司2020201120111111年年年第一次临时年第一次临时股东大会秘书处
2020111111年年年999月月月161616日日日

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（（（议案（议案111）1）））

关于修改《《《公司章程《公司章程》》》的议案》的议案

各位股东：：：

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）拟设立子公司“海通创新
投资交易有限公司”和全资子公司“上海海通证券资产管理有限公司”，根据《中
华人民共和国公司法》及相关法律法规，需要对现行《公司章程》的经营范围进
行修订，上述章程修订案经公司第五届董事会第二次会议和第三次会议审议通
过。
现提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会，就本次章程重要条款
修订事宜，根据中国法律法规的规定和境内监管机构的要求，对经本次股东大会
批准修改的《公司章程》修订案的具体措辞进行调整和修改。修订后的《公司章
程》需经监管部门核准后生效。

海通证券股份有限公司董事会
2011年9月16日

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公司章程修改新旧对照表

原条款序号、、、内容、内容新条款序号、、、内容、内容变更理由
第十三条经依法登记，第十三条经依法登记，《关于证券公司证券自
公司的经营范围是：证券公司的经营范围是：证券营业务投资范围及有关
经纪；证券自营；证券承经纪；证券自营；证券承事项的规定》、《关于证券
销与保荐；证券投资咨销与保荐；证券投资咨公司