历年陕西省《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题王牌题库A4版打印.docx

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历年陕西省《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题王牌题库A4版打印

第I部分单选题（100题）

1.下列关于金融期权特征的描述中，错误的是（）。
A:期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
B:期权的买方不能行使他所拥有的权利
C:与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
D:期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
答案：B

2.相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。
A:发行价格灵活
B:无法明确表示每一股所代表的股权比例
C:便于股票分割
D:有发行价格的最低界限
答案：D

3.A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）。
A:2；75％
B:0.75；200％
C:2；50％
D:0.75；75％
答案：A

4.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A:交易所（或期货清算公司）
B:卖方
C:期货经纪公司
D:买方
答案：A

5.在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。
A:净资产收益法
B:面值法
C:市盈率法
D:现金流量折现法
答案：B

6.独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()
A:变更股东
B:对外进行股权投资
C:变更公司章程
D:变更分支机构名称、营业场所
答案：A

7.在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。
A:证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
B:客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令
C:中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
D:客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起
答案：D

8.关于证券经纪业务的表述正确的是（）。
A:经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
B:我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主
C:经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D:不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
答案：A

9.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。
A:信用风险
B:结算风险
C:法律风险
D:市场风险
答案：D

10.关于金融期权下列说法中错误的是（）。
A:在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务
B:从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的
C:金融期权交易双方的权利与义务存在明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利
D:从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的
答案：B

11.根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。
A:国内外机构、组织及个人的捐赠
B:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
C:股民交易经手费的20％纳入基金
D:发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
答案：C

12.（2019年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A:证券业协会
B:证券监督管理机构
C:财政部
D:中国人民银行
答案：B

13.（2019年真题）下列关于金融市场分类错误的是（）。
A:按金融资产到期期限划分可以分为现货市场和衍生品市场
B:按照发行流通性质可以分为发行市场和流通市场
C:按照交易工具分为债权市场和权益市场
D:按照组织方式可以分为交易所市场和场外交易市场
答案：A

14.（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。
A:修正的美式期权
B:美式期权
C:认沽期权
D:欧式期权
答案：A

15.在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。?
A:缓息债券
B:加息债券
C:金融债券
D:公司债券
答案：A

16.（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:中国证监会派出机构
C:中国证券业协会
D:中国证券监督管理委员会
答案：A

17.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一